摘要:揭示在完全競爭要素市場和不完全競爭要素市場條件下，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率的影響。通過構(gòu)建柯布—道格拉斯成本函數(shù)模型，利用武漢都市圈393份水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)對研究假說進行驗證。結(jié)果表明:樣本農(nóng)戶的平均成本效率為0.768，仍有23.2%的進步空間;轉(zhuǎn)入戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高5.54%，其中轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高12.93%，轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高3.30%;轉(zhuǎn)入戶的成本效率與耕地經(jīng)營規(guī)模存在正向關(guān)系，其中轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率與耕地經(jīng)營規(guī)模存在正向關(guān)系，轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率與耕地經(jīng)營規(guī)模存在倒“U”型關(guān)系。

　　關(guān)鍵詞:土地流轉(zhuǎn);水稻生產(chǎn);成本效率;耕地經(jīng)營規(guī)模;市場規(guī)范程度

　　1引言

　　水稻占我國國內(nèi)口糧消費和產(chǎn)量的比重在近幾十年來均接近2/3，不但是保障國家糧食安全的主力軍，而且種植收入也是農(nóng)戶經(jīng)營性收入的重要來源[1]。隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和市場化進程的加速，一方面家庭承包制造成的小規(guī)模經(jīng)營和耕地細碎化，逐漸成為農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率偏低的主要原因[2，3];另一方面耕地流轉(zhuǎn)率不斷提高，截至2016年6月底全國承包耕地流轉(zhuǎn)面積達到3067.67萬hm2，超過承包耕地總面積的1/3[4]。研究表明，耕地流轉(zhuǎn)是提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率的重要途徑[5-9]。

　　成本效率是既定產(chǎn)量條件下理論最小成本與實際成本的比值，能綜合反映技術(shù)效率和配置效率的高低，全面衡量農(nóng)戶市場競爭能力、投入—產(chǎn)出能力和可持續(xù)發(fā)展能力[10，11]，是衡量農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率的重要指標。目前全國耕地流轉(zhuǎn)率雖然較高，但耕地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場機制不健全，耕地流轉(zhuǎn)價格普遍偏低[12，13]，是否抑制耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率的提升，其內(nèi)在機理是什么，鮮有文獻對此進行深入研究。

　　本文首先從理論上揭示在完全競爭要素市場和不完全競爭要素市場條件下，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率的影響機理;然后通過構(gòu)建柯布—道格拉斯成本函數(shù)模型，利用武漢都市圈393份水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)對研究假說進行驗證，以期為促進耕地流轉(zhuǎn)市場化、規(guī)范化和提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率提供依據(jù)。

　　2理論分析架構(gòu)

　　效率度量是以生產(chǎn)者的行為目標為前提，從成本和收益角度分別為成本最小化和利潤最大化[14]。農(nóng)戶是市場價格的接受者，在要素和產(chǎn)品價格外生條件下，一般通過追求成本最小化來實現(xiàn)利潤最大化。由于農(nóng)戶承包耕地規(guī)模多數(shù)小于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最佳規(guī)模，當耕地可在農(nóng)戶之間相互流轉(zhuǎn)且租金在可接受范圍內(nèi)，就會產(chǎn)生耕地流轉(zhuǎn)需求，通過轉(zhuǎn)入一定規(guī)模的耕地達到最佳規(guī)模，實現(xiàn)利潤最大化[15]。

　　假設(shè)農(nóng)戶利用耕地L和其他要素K(包括資本、勞動等)進行水稻生產(chǎn)，點P為初始均衡點，F(xiàn)F'和ZZ'分別為初始狀態(tài)下的等成本線和等產(chǎn)量線，OL0和OK0分別為初始狀態(tài)下的耕地和其他要素投入量。在完全競爭要素市場條件下，農(nóng)戶按照市場價格轉(zhuǎn)入耕地(簡稱“轉(zhuǎn)入規(guī)范戶”)，他們的耕地經(jīng)營規(guī)模不會超出最佳經(jīng)營規(guī)模，對應(yīng)于一個不變的要素價格比，有偏向的技術(shù)變化要求的新均衡點是Q'[16]。

　　此時，耕地投入量從OL0增加到OL1，其他要素投入量從OK0減少到OK1，等成本線從FF'向內(nèi)平移至EE'。如果可獲得要素價格信息或是在要素價格給定的條件下，等成本線EE'和等產(chǎn)量線SS'的切點Q'就是最小成本的投入組合[10，16]。轉(zhuǎn)入規(guī)范戶在投入量為OL1和OK1的生產(chǎn)點Q'上是完全有效率的，其技術(shù)效率TE1=1，配置效率AE1=1，成本效率CE1=1。

　　非轉(zhuǎn)入戶在投入量為OL0和OK0的生產(chǎn)點P上是缺乏效率的，技術(shù)非有效可用距離QP來表示，表示在不減少產(chǎn)出的前提下總投入可成比例縮減的數(shù)量，通常用百分比率QP/OP表示;配置非效率可用距離RQ來表示，通常用百分比率RQ/OQ表示;成本非有效可用距離RP表示，表示在不減少產(chǎn)出的前提下總成本可成比例縮減的數(shù)量，通常用百分比率RP/OP表示[10，16]。

　　因此，未流轉(zhuǎn)戶的技術(shù)效率TE0=1-QP/OP=OQ/OP，配置效率AE0=1-RQ/OQ=OR/OQ，成本效率CE0=1-RP/OP=OR/OP。因為(OQ/OP)×(OR/OQ)=OR/OP，所以CE0=TE0×AE0，即成本效率是技術(shù)效率和配置效率的乘積[10]。鑒于CE1>CE0，說明農(nóng)戶按市場價格轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率有正向影響，成本效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴大呈上升趨勢。

　　在不完全競爭要素市場條件下，農(nóng)戶按低于市場價格或無償轉(zhuǎn)入耕地(簡稱“轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶”)，由于租金不能向農(nóng)戶傳遞正確的市場信號，他們的耕地經(jīng)營規(guī)模可能將超出其最佳經(jīng)營規(guī)模[17，18]。點Q'是處于最佳經(jīng)營規(guī)模轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的生產(chǎn)點，其成本效率CE1=1;點Q"是超出最佳經(jīng)營規(guī)模轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的生產(chǎn)點，其成本效率CE2=OR″/OP″。鑒于CE0≠CE2，且CE2

　　根據(jù)上述分析，提出假說H———若農(nóng)戶按市場價格轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率有正向影響，成本效率隨著耕地經(jīng)營規(guī)模的擴大呈上升趨勢;若農(nóng)戶按低于市場價格轉(zhuǎn)入耕地，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率有影響，但成本效率隨著耕著地經(jīng)營規(guī)模的擴大呈先上升后下降的倒“U”型趨勢。

　　3研究方法與數(shù)據(jù)來源

　　3.1研究方法

　　測算成本效率的方法主要有參數(shù)法和非參數(shù)法兩種，前者以隨機前沿分析(SFA)為代表，后者以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為代表。相比于DEA，SFA將誤差項拆分為隨機誤差項和成本無效率項，可對模型本身和模型中的參數(shù)進行檢驗，且效率評價結(jié)果離散度較小。因此，本文選擇隨機前沿分析方法對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的成本效率進行測算。

　　3.2數(shù)據(jù)來源

　　本文所用數(shù)據(jù)來自課題組2016年12月對武漢都市圈部分區(qū)(縣)水稻種植戶的問卷調(diào)查。調(diào)查采取多階段分層抽樣與隨機抽樣相結(jié)合的方法:首先，借鑒地理學(xué)和生態(tài)學(xué)的樣帶法，確定武漢市江夏區(qū)、咸寧市咸安區(qū)和崇陽縣作為研究區(qū)域;其次，按照相對均衡的原則，在每個區(qū)(縣)隨機抽取2—4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)，在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)隨機抽取3—5個行政村作為調(diào)查區(qū)域;第三，在每個行政村隨機抽取10—15戶水稻種植戶作為調(diào)查對象。

　　調(diào)查共得到3個區(qū)(縣)9個鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)41個行政村424份水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)，其中有效樣本418份，有效率達到98.58%。由于部分轉(zhuǎn)出戶仍保留少量耕地，其生計來源對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴程度較低，所以本文剔除25份耕地轉(zhuǎn)出戶樣本，最終選取393份樣本進行分析，其中轉(zhuǎn)入規(guī)范戶樣本26份、轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶樣本61份，非轉(zhuǎn)入戶樣本306份。

　　4結(jié)論與建議

　　4.1結(jié)論

　　本文揭示了在完全競爭要素市場和不完全競爭要素市場的條件下，耕地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率影響，并通過構(gòu)建柯布—道格拉斯成本函數(shù)模型，利用武漢都市圈393份水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)對研究假說進行了驗證。結(jié)果表明:

　　①樣本農(nóng)戶的平均成本效率為0.768，還有32.2%的提升空間。轉(zhuǎn)入戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高5.54%，說明耕地轉(zhuǎn)入整體上能提升農(nóng)戶的水稻生產(chǎn)成本效率。轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高12.93%，轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高3.30%，說明轉(zhuǎn)入規(guī)范戶追求成本最小化和利潤最大化的經(jīng)營自主性顯著高于轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶，耕地流轉(zhuǎn)價格和影子價格的不對稱是影響轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶成本效率偏低的主要原因。

　　②轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率與耕地經(jīng)營規(guī)模存在正向關(guān)系，轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率與耕地經(jīng)營規(guī)模存在倒“U”型關(guān)系。在市場經(jīng)濟條件下，農(nóng)戶通常根據(jù)成本收益原則進行耕地流轉(zhuǎn)規(guī)模決策，若農(nóng)戶按照市場價格轉(zhuǎn)入耕地，則會將其耕地經(jīng)營規(guī)模控制在最佳經(jīng)營規(guī)模內(nèi);若農(nóng)戶按照低于市場價格甚至無償轉(zhuǎn)入耕地，則可能會使耕地經(jīng)營規(guī)模超出最佳經(jīng)營規(guī)模[9]。

　　4.2建議

　　基于上述研究結(jié)論，主要得到以下政策啟示:

　　①樣本農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的成本效率處于中等水平，距離最佳效率還有一段距離，在一定程度上凸顯出農(nóng)戶依靠追求成本最小化來實現(xiàn)利潤最大化的空間依然很大。鑒于降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素成本的難度，短期內(nèi)政府應(yīng)仍以加大農(nóng)業(yè)補貼力度來扶持農(nóng)戶的水稻生產(chǎn)。

　　②單純地通過耕地流轉(zhuǎn)以擴大耕地經(jīng)營規(guī)模、增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入來獲取成本最小化和利潤最大化的途徑是行不通的，應(yīng)推進耕地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)價格市場化形成機制建設(shè)，充分發(fā)揮耕地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場租金的調(diào)節(jié)作用，促使種田大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社和農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等新型經(jīng)營主體發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營，為促進新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體利用現(xiàn)代生產(chǎn)要素和生產(chǎn)方式進行水稻生產(chǎn)創(chuàng)造有利條件。

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　　農(nóng)業(yè)方向期刊推薦：《中國農(nóng)村經(jīng)濟雜志》是由中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所主辦的中央級農(nóng)村經(jīng)濟權(quán)威性學(xué)術(shù)刊物。突出指導(dǎo)性、理論性、政策性、超前性，轉(zhuǎn)載率一直遙居同類刊物之首，具有廣泛的影響。