摘 要:智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)研發(fā)具有高度復(fù)雜性和不確定性,跨國技術(shù)合作創(chuàng)新成為各國實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破與引領(lǐng)的戰(zhàn)略選擇。運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法和二次指派程序模型,以33023項(xiàng)專利為基礎(chǔ),探討2006—2018年全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與驅(qū)動(dòng)機(jī)制。結(jié)果表明,從技術(shù)發(fā)展萌芽期到成長期,參與智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作的國家數(shù)呈快速增長態(tài)勢,但整體合作網(wǎng)絡(luò)還不夠完整和規(guī)范。美國是智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的集線器和樞紐,以美國、德國為首的傳統(tǒng)科技強(qiáng)國在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)絕對(duì)中心地位,網(wǎng)絡(luò)具有明顯的核心—邊緣結(jié)構(gòu)。塊模型結(jié)果表明,智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作模式以核心國為中心,由核心國和強(qiáng)半邊緣國主導(dǎo)。技術(shù)鄰近性、社會(huì)鄰近性、政策強(qiáng)度是智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的主要驅(qū)動(dòng)力,正向影響跨國技術(shù)合作關(guān)系演化。地理距離與制度距離在智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作中的作用隨時(shí)間推移變得不顯著。智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動(dòng)因素存在發(fā)展階段、區(qū)域以及不同政策強(qiáng)度組合的“三維”異質(zhì)性特征。各國應(yīng)以更加開放的態(tài)度參與智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)研發(fā)合作,高度重視相關(guān)法規(guī)政策設(shè)計(jì)與實(shí)施,以實(shí)現(xiàn)國際技術(shù)合作創(chuàng)新與突破,推動(dòng)全球傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)向智能化轉(zhuǎn)型。

　　關(guān)鍵詞:智能網(wǎng)聯(lián)汽車;技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò);社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析;QAP模型

　　引言

　　智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)是當(dāng)今新興技術(shù)的前沿領(lǐng)域與顛覆性技術(shù),是一個(gè)融合汽車、人工智能、大數(shù)據(jù)、信息通信等高新技術(shù)的領(lǐng)域,成為世界各國重點(diǎn)發(fā)展的科技陣地[1]。2020年,美國頒布《確保美國自動(dòng)駕駛汽車技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)地位》,中國國家發(fā)改委、工信部等聯(lián)合頒布《智能汽車創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》,各國紛紛出臺(tái)相關(guān)政策支持智能網(wǎng)聯(lián)汽車的創(chuàng)新與發(fā)展。同時(shí),圍繞該領(lǐng)域技術(shù)突 破 的 合 作 創(chuàng) 新 實(shí) 踐 不 斷 增 多。與 傳 統(tǒng) 技 術(shù) 相比,新興技術(shù)研發(fā)具有高度復(fù)雜性和不確定性,更需要借助外部資源進(jìn)行合作創(chuàng)新[2]。

　　由于新興技術(shù)具有多學(xué)科、多技術(shù)融合特征,為獲得復(fù)雜、新穎的技術(shù)知識(shí),需要融入 全 球 創(chuàng) 新 系 統(tǒng),開 展 跨 國 技 術(shù) 合 作 創(chuàng) 新[3]�？鐕�技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)由各國間的技術(shù)合作關(guān)系構(gòu)成,是一種跨國合作創(chuàng)新模式,技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成是各國尋找技術(shù)合作伙伴和資源互補(bǔ)的過程[4]。那 么,作 為 全球角逐的前沿技術(shù)領(lǐng)域,智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作創(chuàng)新具有何種結(jié)構(gòu)特征? 其內(nèi)在驅(qū)動(dòng)機(jī)制是怎樣的? 如何通過跨國 合 作 創(chuàng) 新 培 育 和 推 動(dòng) 智 能 網(wǎng) 聯(lián) 汽 車 技 術(shù) 發(fā)展? 回答這些問題對(duì)于實(shí)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)智能轉(zhuǎn)型和技術(shù)“彎道超車”具有重要理論與現(xiàn)實(shí)意義。

　　目前,學(xué)術(shù)界對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的討論可以分為4類:第一類研究重點(diǎn)關(guān)注智能駕駛技術(shù)發(fā)展問題,包括智能駕駛技術(shù)知識(shí)流動(dòng)軌道、技術(shù)融合特征和技術(shù)擴(kuò)散[5-6];第二類是關(guān)于智能駕駛技術(shù)帶來的倫理道德與法律問題,學(xué)者們評(píng)估了自動(dòng)駕駛行業(yè)的道德意識(shí)及參與度,并指出特殊立法與規(guī)制的重要性[7];第三類研究評(píng)估了智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)的環(huán)境影響,肯定了該技術(shù)對(duì)環(huán)境的積極作用[8];第四類研究討論了 智 能 網(wǎng) 聯(lián) 汽 車 技 術(shù) 的 大 眾 接 受 度 及 影 響 因素[9]。

　　然而,現(xiàn)有研究對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù) 合 作 創(chuàng) 新關(guān)注不足,更鮮有研究涉及智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)的跨國合作創(chuàng) 新 問 題。智 能 網(wǎng) 聯(lián) 汽 車 技 術(shù) 正 處 于 高 速 發(fā) 展期,隨著各國合作創(chuàng)新實(shí)踐不斷增多,對(duì)其跨國合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及驅(qū)動(dòng)機(jī)制的研究變得越來越迫切。此外,基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的合作創(chuàng)新研究已被經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)文獻(xiàn)廣泛采用[10],學(xué)者們基于專利合作網(wǎng)絡(luò)、專利引用網(wǎng)絡(luò)、論文合作網(wǎng)絡(luò)和研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)描繪創(chuàng)新全球化態(tài)勢,大多數(shù)研究關(guān)注企業(yè)或組織層面的合作創(chuàng)新,僅有少部分研究以國家為樣本,探索跨國或國際技術(shù)合作創(chuàng)新[11-14],如太陽能、納米、ICT、能源技術(shù)等領(lǐng)域的跨國合作創(chuàng)新。然而,已有研究更多著眼于跨國合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征,對(duì)網(wǎng)絡(luò)演化的驅(qū)動(dòng)機(jī)制相對(duì)忽視。

　　受 Boschma[15]提出鄰近性與創(chuàng)新關(guān)系理論的 啟 發(fā),少 數(shù) 學(xué) 者 探 討 地 理 鄰 近 性、制 度 鄰 近性、技術(shù)與社會(huì)鄰近性等多維鄰近性對(duì)合作創(chuàng)新的影響[16-17],但尚未考慮政府政策對(duì)國際技術(shù)合 作 創(chuàng) 新 的驅(qū)動(dòng)作用。尤其在智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)需要系統(tǒng)政策支持的背景下,其跨國技術(shù)合作創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制是否具有特殊性,亟待考察�；�于此,本文采用2006—2018年智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)專利數(shù)據(jù),運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法,構(gòu)建智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò),揭示智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征和驅(qū)動(dòng)機(jī)制。本文邊際貢獻(xiàn)主要在于:第一,已有跨國合作網(wǎng)絡(luò)研究以太陽能、納米等技術(shù)為主,本文將研究對(duì)象聚焦于智能網(wǎng)聯(lián)汽車這一新興前沿領(lǐng)域;第二,已有研究主要從多維鄰近性視角揭示合作網(wǎng)絡(luò)的驅(qū)動(dòng)機(jī)制,缺乏關(guān)注政府政策支持強(qiáng)度對(duì)新興技術(shù)跨國合作創(chuàng)新的影響,本文特別考察政策支持強(qiáng)度的驅(qū)動(dòng)作用;第三,區(qū)別考慮合作網(wǎng)絡(luò)演化的階段性、區(qū)域性以及不同政策強(qiáng)度組合,并從這3個(gè)維度探討智 能 網(wǎng) 聯(lián) 汽 車 跨 國 技 術(shù) 合 作 網(wǎng) 絡(luò) 的 異 質(zhì) 性 特征。

　　1 理論分析與研究假設(shè)

　　影響技術(shù)合作的因素被學(xué)者們廣泛討論。多維鄰近性被公認(rèn)為是技術(shù)合作創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)因素,最為經(jīng)典的是 Boschma[15]的5個(gè)維度劃分,即地理鄰近性、認(rèn)知/技術(shù)鄰近性、社會(huì)鄰近性、組織鄰近性和制度鄰近性。除多維鄰近性影響外,本文還特別考慮各國關(guān)于智能網(wǎng)聯(lián)汽車政策支持強(qiáng)度對(duì)跨國技術(shù)合作創(chuàng)新的影響。

　　1.1 地理鄰近性

　　對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作的影響地理鄰近性表示國家之間地理距離接近程度。地理鄰近性是研究合作創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的重要因素和分析工具。學(xué)者們提出,地理距離會(huì)阻礙技術(shù)合作,地理距離越遠(yuǎn),對(duì)隱性知識(shí)傳播就越不利,而面對(duì)面交流更有利于關(guān)鍵技術(shù)傳播[16]。同時(shí),隨著全球化不斷深入,信息通信技術(shù)的發(fā)展,特別是基于互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用,如電子郵件、Twitter等,“地理已死”越來越接近現(xiàn)實(shí)[18]。信息技術(shù)的發(fā)展使得網(wǎng)上面對(duì)面交流成為可能,促進(jìn)了顯性與隱性知識(shí)傳播,地理距離對(duì)跨國合作創(chuàng)新的影響變得不顯著。此外,有學(xué)者指出地理鄰近可能導(dǎo)致同一區(qū)域內(nèi)知識(shí)具有同質(zhì)化特征,不利于知識(shí)流動(dòng)[18]。

　　智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)是前沿顛覆性技術(shù),其研發(fā)具有高度復(fù)雜性和不確定性。在實(shí)踐中,各國企業(yè)早已打破物理距離限制,尋求跨國技術(shù)合作。如德國寶馬公司與中國百度公司早在2014年便達(dá)成合作協(xié)議,共同開發(fā)無人駕駛汽車技術(shù)。在新興技術(shù)領(lǐng)域,企業(yè)通過跨國技術(shù)合作尋求異質(zhì)性資源,獲得互補(bǔ)資產(chǎn),以提高自身技術(shù)競爭力,地理距離的限制逐漸被打破。因此,本文提出如下假設(shè):H1:地理距離在智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作中的作用隨時(shí)間推移逐漸變得不顯著。

　　1.2 技術(shù)鄰近性

　　對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作的影響技術(shù)鄰近性是指合作雙方技術(shù)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)上的相似性。合作雙方進(jìn)行合作創(chuàng)新的前提是需要具有一定相似的技術(shù)基礎(chǔ)。尤其是突破性新興技術(shù),包含更多隱性知識(shí),技術(shù)相似性強(qiáng)更有利于合作雙方有效消化吸收相關(guān)技術(shù)知識(shí)[4]。相反,如果技術(shù)距離較大,會(huì)導(dǎo)致合作雙方溝通成本增加,技術(shù)合作創(chuàng)新效率也會(huì)降低。此外,部分學(xué)者發(fā)現(xiàn),技術(shù)鄰近性與合作創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系[10],技術(shù)鄰近性過高易導(dǎo)致技術(shù)同質(zhì)化,形成技術(shù)開發(fā)的路徑依賴,不利于基于異質(zhì)性技術(shù)的整合創(chuàng)新。智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)復(fù)雜度較高,是一個(gè)多技術(shù)融合創(chuàng)新領(lǐng)域,但目前技術(shù)主導(dǎo)設(shè)計(jì)尚未形成,導(dǎo)致各企業(yè)知識(shí)具有多元化、異質(zhì)性特征,技術(shù)鄰近性過高的狀態(tài)尚不顯著。因此,本文認(rèn)為技術(shù)鄰近性與智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作之間存在正向關(guān)系,即技術(shù)鄰近性越高,越能促進(jìn)智能網(wǎng)聯(lián)車企跨國技術(shù)合作�；�于此,本文假設(shè)如下:H2:技術(shù)鄰近性正向影響智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作關(guān)系。

　　1.3 社會(huì)鄰近性

　　對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作的影響社會(huì)鄰近性是指合作雙方基于信任建立的社會(huì)嵌入性關(guān)系。這種嵌入性關(guān)系反映合作雙方在友誼、經(jīng)驗(yàn)、親屬關(guān)系及過去共同經(jīng)歷的相似性,可以加深合作雙方的信任[15]。

　　技術(shù)合作障礙主要源于合作風(fēng)險(xiǎn)和談判溝通帶來的成本,社會(huì)鄰近性有利于合作雙方建立常規(guī)化程序,為技術(shù)合作雙方間知識(shí)轉(zhuǎn)移和吸收提供高效途徑。基于技術(shù)合作歷史建立的信任關(guān)系可以有效降低機(jī)會(huì)主義帶來的風(fēng)險(xiǎn)[18]。智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識(shí)密集,技術(shù)專利價(jià)值高,研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)也較大,往往需要與相關(guān)前沿技術(shù)企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新。因此,企業(yè)為避免過高的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),傾向于與已有合作歷史的企業(yè)再次進(jìn)行合作創(chuàng)新。同時(shí),隨著智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展,產(chǎn)品商業(yè)化進(jìn)程不斷推進(jìn),企業(yè)研發(fā)方向更加明確,開始建立更多合作創(chuàng)新聯(lián)系,且受益于技術(shù)合作帶來的成果。因此,本文提出以下假設(shè):H3:社會(huì)鄰近性在智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作中發(fā)揮積極作用。

　　1.4 制度鄰近性

　　對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作的影響制度鄰近性能夠反映不同合作方國家在法律、法規(guī)、政策和市場規(guī)則等方面存在的差異[19]。制度鄰近是制度距離的另一種表達(dá)方式。李琳和郭立宏[17]從知識(shí)轉(zhuǎn)移和合法性獲取兩個(gè)視角討論制度距離對(duì)跨國合作創(chuàng)新的影響。在知識(shí)轉(zhuǎn)移方面,制度距離大會(huì)導(dǎo)致合作雙方正確理解并適應(yīng)彼此制度環(huán)境和市場規(guī)則的難度變大,增加合作研發(fā)的矛盾和摩擦,進(jìn)而阻礙技術(shù)合作;在合法性獲取方面,制度距離大會(huì)使合作方難以把握對(duì)方市場偏好和制度要求,創(chuàng)新行為容易偏離對(duì)方合法性標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)而難以被對(duì)方接受和認(rèn)可,從而增加技術(shù)合作創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)。也有學(xué)者指出,過高的制度鄰近性會(huì) 造 成 組 織 結(jié) 構(gòu) 上 的 過 度 依 賴 及 知 識(shí) 過 度 溢出,阻礙企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新[18]。在智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)發(fā)展早期,出于區(qū)域?qū)＠�保護(hù),技術(shù)合作雙方更有可能基于相同制度體系建立技術(shù)合作關(guān)系。隨著時(shí)間推移,智能網(wǎng)聯(lián) 汽 車 技 術(shù) 發(fā) 展 需 要 整 合 多 元 化 的 異 質(zhì) 性 資源,技術(shù)合作主體更加多元化,制度鄰近性的作用不再顯著。因此,本文提出以下假設(shè):H4:制度距離在智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作中的作用隨時(shí)間推移變得不顯著。

　　1.5 政策強(qiáng)度

　　對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作的影響根據(jù)制度理論,組織需要遵循周圍的規(guī)則而生存。因此,組織戰(zhàn)略會(huì)受到環(huán)境力量的影響,而政策就是一種環(huán)境力量。事實(shí)上,支持性創(chuàng)新政策可以影響組織行為,如國家層面的開放創(chuàng)新戰(zhàn)略可能會(huì)顯著鼓勵(lì)組織層面采用開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略[20]。對(duì)于政府而言,新興技術(shù)是對(duì)未來至關(guān)重要的顛覆性技術(shù),也是新的增長引擎技術(shù),具有市場潛力大、技術(shù)新穎、增長迅速等特征[21]。政府政策支持新興技術(shù)的跨國合作,政策方案側(cè)重于支持早期技術(shù)的共同開發(fā)、獲取核心領(lǐng)先技術(shù)或交換互補(bǔ)技術(shù),并作為一種國家創(chuàng)新戰(zhàn)略[20]。同時(shí),政府支持政策的強(qiáng)度越大,企業(yè)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)壓力和風(fēng)險(xiǎn)也就越低,技術(shù)合作動(dòng)力也越強(qiáng)。

　　因此,政府對(duì)新興技術(shù)的政 策 支 持 強(qiáng) 度 越 大,越 有 利 于 技 術(shù) 合 作 創(chuàng) 新。智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)是近年來各國政府大力支持的顛覆性新興技術(shù),現(xiàn)有政策主要聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與戰(zhàn)略、智能駕駛法律規(guī)則、智能網(wǎng)聯(lián)汽車網(wǎng)絡(luò)信息安全、道德準(zhǔn)則等方面[22]。其中,部分政策已明確提出跨國合作創(chuàng)新的思路。如2016年歐盟頒布的《阿姆斯特丹宣言》指出,在自動(dòng)駕駛技術(shù)領(lǐng)域,各成員國、行業(yè)合伙人之間需要密切合作。美國、德國和中國等國家的智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作創(chuàng)新實(shí)踐表明,政府出臺(tái)相關(guān)支持政策越多,合作創(chuàng)新活動(dòng)越活躍。因此,本文提出以下假設(shè):H5:政策強(qiáng)度對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作具有積極作用。

　　2 研究設(shè)計(jì)

　　2.1 數(shù)據(jù)來源創(chuàng)新

　　雖然不一定都表現(xiàn)為專利申請(qǐng),但由于專利包含最全面的技術(shù)創(chuàng)造信息,被學(xué)者廣泛應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新研究中[23]。同樣,跨國技術(shù)合作可以從合作專利信息中挖掘,通過專利包含的發(fā)明人與申請(qǐng)人國別信息,將不同專利分配到相應(yīng)國家。具體來看,通常存在兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn),即發(fā)明人國別標(biāo)準(zhǔn)和申請(qǐng)人國別標(biāo)準(zhǔn),分別根據(jù)發(fā)明人和申請(qǐng)人國籍定義跨國技術(shù)合作[24]。本文依據(jù) Prato&Nepelski[11]、Milani[4]的研究,采用發(fā)明人國別標(biāo)準(zhǔn)衡量智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域跨國技術(shù)合作。對(duì)于某項(xiàng)專利,如果至少一個(gè)發(fā)明人所屬國別不同于其他發(fā)明人國別,那么就認(rèn)為該專利為跨國技術(shù)合作。智能網(wǎng)聯(lián)汽車(ICV )是指搭載先進(jìn)車載傳感器、控制器、執(zhí)行器等裝置,融合現(xiàn)代通信與網(wǎng)絡(luò)技術(shù),實(shí)現(xiàn)車與 X(車、路、人、云等)智能信息交換、共享,具備復(fù)雜環(huán)境感知、智能決策、協(xié)同控制等功能,可實(shí)現(xiàn)安全、高效、舒適、節(jié)能行駛,并最終實(shí)現(xiàn)替代人操作的新一代汽車[25]。

　　智能網(wǎng)聯(lián)汽車的4個(gè)發(fā)展階段是自主式駕駛輔助、網(wǎng)聯(lián)式駕駛輔助、人機(jī)共駕和高度自動(dòng)/無人駕駛[26]。為確定智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)相關(guān)專利,本文首先咨詢領(lǐng)域技術(shù)專家,同時(shí)參考 Gandia等[27]的研究,準(zhǔn)確掌握智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)領(lǐng)域檢索詞�？紤]到專利申請(qǐng)到公布 之 間 存 在 18 個(gè) 月 的 時(shí) 滯,本 文 從IncoPat全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫檢索截止到2018年12月31日之前的全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)專利,共得到33023項(xiàng)專利。其中涉及到跨國技術(shù)合作的專利共771項(xiàng),包含959條跨國技術(shù)合作關(guān)系。經(jīng)統(tǒng)計(jì),2006年之前全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域的技術(shù)合作極少。

　　因此,本文以2006年為起點(diǎn)年,以2018年為終點(diǎn) 年 份。本 文 基 于 智 能 網(wǎng) 聯(lián) 汽 車 技 術(shù) 合 作 關(guān)系累積量的 變 化,運(yùn) 用 Logistic模 型 將 智 能 網(wǎng) 聯(lián) 汽 車跨國技術(shù) 合 作 網(wǎng) 絡(luò) 演 化 劃 分 為 不 同 生 命 周 期 階 段,LogletLab軟件自動(dòng)擬合出結(jié) 果:2006—2012年 為 智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)萌芽期,2013—2018年為成長期。其中,萌芽期技術(shù)合作國為22個(gè),成長期為58個(gè)。

　　2.2 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建與指標(biāo)說明

　　社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是在數(shù)學(xué)理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種網(wǎng)絡(luò)分析方法。目前,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法已被廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域[28-29]�？鐕�技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)是用于刻畫國家間技術(shù)合作關(guān)系的網(wǎng)絡(luò),網(wǎng)絡(luò)中國家間連線代表國家間的合作關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與演化主要通過網(wǎng)絡(luò)密度、平均路徑長度、集聚系數(shù)、網(wǎng)絡(luò)中心性等指標(biāo)衡量[14]。本文構(gòu)建一個(gè)無向加權(quán)的智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)(AVTCN)。

　　2.3 塊模型分析

　　塊模型是一種檢測網(wǎng)絡(luò)聚 集、核 心—外 圍 結(jié) 構(gòu) 的方法[31]。本文通過塊模型分析全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的核心—外圍結(jié)構(gòu)。具體地,依 據(jù) 結(jié) 構(gòu)對(duì)等性將所有國家劃分為不同位置,即核心國、強(qiáng)半邊緣國、弱半邊緣國和邊緣國。結(jié)構(gòu)對(duì)等性是指兩個(gè)節(jié)點(diǎn)相互替換,整個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)仍不變,此時(shí)兩個(gè)節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中是等價(jià)的,這也被稱為內(nèi)等構(gòu)類別。如果網(wǎng)絡(luò)包含一個(gè)內(nèi)等構(gòu)類別,并且塊模型矩陣可用于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)分類,則該網(wǎng)絡(luò)可由鄰接矩陣表示,其中鄰接矩陣中的塊形成全滿或全空的網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣圖。因此,將原始鄰接矩陣簡化為新的鄰接矩陣,將每個(gè)原始類別收縮為新節(jié)點(diǎn),然后在新矩陣中為每個(gè)類別標(biāo)記源類型。也就是說,新矩陣中的塊要么是全滿型(代表存在等構(gòu)連接),要么是全空型(代表沒有等構(gòu)連接)。這種收縮矩陣也叫影矩陣,表示類別內(nèi)的關(guān)系類型。塊模型分析可以使用 Pajek軟件實(shí)現(xiàn)。

　　2.4 QAP回歸:

　　模型設(shè)定與變量選擇二次指派程序(QAP)是一種以關(guān)系數(shù)據(jù)為研究對(duì)象的分析方法。與傳統(tǒng) OLS回歸相比,QAP回歸在處理多重共線性和結(jié)構(gòu)自相關(guān)方面具有優(yōu)勢,因此被廣泛應(yīng)用于基于關(guān)系數(shù)據(jù)回歸的實(shí)證模型中[16]。本文采用 QAP方法對(duì)全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)及其驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行回歸分析,并構(gòu)建智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動(dòng)機(jī)制模型,解釋哪些因素影響發(fā)明人跨國合作關(guān)系。引力模型是解釋雙邊貿(mào)易流的經(jīng)典方法,近年來在技術(shù)合作文獻(xiàn)中被廣泛采用[4,10]。該理論模型認(rèn)為,跨國技術(shù)合作關(guān)系主要受地理距離、技術(shù)鄰近性、社會(huì)鄰近性、制度鄰近性等因素影響。本文認(rèn)為,與傳統(tǒng)技術(shù)合作不同,智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作需要系統(tǒng)的政府政策支持,因此特別考慮政府政策支持強(qiáng)度對(duì) 跨 國 技 術(shù) 合 作 網(wǎng) 絡(luò) 的 影 響�；� 于 前 文 研 究 假設(shè),本文構(gòu)建改進(jìn)的引力模型,探討各因素對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作關(guān)系的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

　　3 實(shí)證分析

　　3.1 智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征

　　3.1.1 整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征

　　本文構(gòu)建全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)矩陣,結(jié)合前文網(wǎng)絡(luò)特征指標(biāo),測算得到網(wǎng)絡(luò)整體特征統(tǒng)計(jì)量，智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作規(guī)模越來越大,從萌芽期的22個(gè)國家增加到成長期的58個(gè)國家,更多國 家 參 與 到 這 一 前 沿 技 術(shù) 的 合 作 研 發(fā) 中,但參與國總體規(guī)模不大。

　　網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)顯示,國家間技術(shù)合作聯(lián)系不斷增加,跨國技術(shù)合作的連邊數(shù)從萌芽期的62條到成長期的318條,增長近5倍,2018年智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作邊數(shù)達(dá)到146條。網(wǎng)絡(luò)密度基本在0.1左右徘徊,說明智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)還不 夠 完 整 和 規(guī) 則。這 意 味 著 大 多 數(shù) 國 家 并 未在智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)方面與所有國家合作,而是主動(dòng)選擇或被選為合作伙伴。平均路徑長度顯示,大多數(shù)國家與其它國家“相 距 遙 遠(yuǎn)”。聚 類 系 數(shù) 明 顯 高 于 網(wǎng)絡(luò)密度值,與預(yù)期聚類系數(shù)等于網(wǎng)絡(luò)密度的隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)相比,智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)明顯比隨機(jī)生成的網(wǎng)絡(luò)更聚類。通過以上分析可知,許多國家鏈接到網(wǎng)絡(luò)的中 心,而 不 是 保 持 與 其 它 國 家 的 合 作 關(guān) 系。

　　因此,智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)具有明顯的核心—外圍結(jié)構(gòu)。為進(jìn)一步分析全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演變,本文繪制萌芽期(2006—2012)和成長期(2013—2018)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)演變特征圖。網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)越大,意味著該國的跨國合作關(guān)系越多。網(wǎng)絡(luò)中的線表示存在合作關(guān)系,線的粗細(xì)表示合作關(guān)系數(shù)量多少。從萌芽期到成長期,智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作關(guān)系數(shù)量顯著增加。美國和德國在全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要地位�？傮w而言,全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作聯(lián)系越來越緊密,參與國也更加多樣化。

　　3.1.2 網(wǎng)絡(luò)個(gè)體結(jié)構(gòu)特征

　　為分析網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的結(jié)構(gòu)特征,本文使用 Ucinet軟件計(jì)算萌芽期和成長期排名前10位國家的度中心度、中間中心度和接近中心度。從度中心度看,美國和德國在智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的影響力高于其它國家,且排名前10的國家以發(fā)達(dá)國家為主�？疾炱趦�(nèi),智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)度中心度迅速提高,表明越來越多國家參與到智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作中。例如,美國從萌芽期的11個(gè)技術(shù)合作伙伴增加到成長期的42個(gè),德國從12個(gè)增加到31個(gè)。此外,韓國、中國的跨國技術(shù)合作發(fā)展速度最快,在網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵角色凸顯。接近中心度與度中心度的結(jié)果一致,美國和德國在全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的通達(dá)性最強(qiáng)。

　　就中間中心度而言,德國的絕對(duì)中心地位逐步被美國取代,美國成為全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的集線器和樞紐。美國的中間中心度從萌芽期28.96升至成長期的53.96,而德國的中間中 心度下降 到26.64,不到美國的1/2 。 顯然, 美國是全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中不可替代的核心角色。此外,韓國、法國的中間中心度較高,分別在亞洲和歐洲扮演次中心角色�？傊�,以美國、德國為首的傳統(tǒng)科技強(qiáng)國在智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)絕對(duì)中心地位,網(wǎng)絡(luò)具有明顯的核心—邊緣結(jié) 構(gòu)。韓 國、日 本、法 國、英 國在所屬區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中扮演次核心角色,中國成為發(fā)展最快的國家,在智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵地位日益凸顯。

　　3.1.3 塊模型分析

　　為刻畫全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)演化特征,本文基于塊模型對(duì)2006—2018年智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作國家位置進(jìn)行分析。全球智能網(wǎng)聯(lián) 汽 車 跨 國 技 術(shù) 合 作 網(wǎng) 絡(luò) 中 核 心 國 家 數(shù)量非常 有 限,呈 現(xiàn) 出 集 中 化 特 征,以 德 國、美 國 為 核心,萌芽期德 國 處 于 技 術(shù) 合 作 網(wǎng) 絡(luò) 的 絕 對(duì) 中 心 地 位,而在成長期美 國 逐 漸 取 代 德 國 占 據(jù) 網(wǎng) 絡(luò) 絕 對(duì) 中 心 地位;強(qiáng)半邊緣國家從萌芽 期 的4個(gè) 增 加 到 成 長 期 的9個(gè),說明智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)的強(qiáng)半邊緣國數(shù)量有所 增 加;弱 半 邊 緣 國 家 數(shù) 量 大 幅 增 加,萌 芽期僅為9個(gè),成長期增加到33個(gè)。這表明越來越多國家參與到智能網(wǎng)聯(lián)汽車創(chuàng)新活動(dòng)中,并積極與其它國家開展合作。

　　3.2 智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動(dòng)機(jī)制分析

　　3.2.1 QAP回歸分析

　　本文采用 QAP方法對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)及其驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行回歸分析。首先檢驗(yàn)解釋變量與被解釋變量之間的相關(guān)性,結(jié)果顯示,在智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的萌芽期、成長期以及發(fā)展全階段,各變量均在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著,說明可以進(jìn)行 QAP回歸�；�于智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)萌芽期、成長期 以 及 發(fā) 展 全 階 段 的 關(guān) 系 數(shù) 據(jù),進(jìn) 行 QAP 回 歸 分析,結(jié)果如表6所示。從解釋變量看,技術(shù)鄰近性的回歸系數(shù)在各階段均顯著,說明技術(shù)鄰近性是智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演 化 的 主 要 驅(qū) 動(dòng) 力,H2 得 到 驗(yàn) 證。這 也 意 味著,智能網(wǎng)聯(lián)汽車這一前沿新興領(lǐng)域的合作創(chuàng)新以強(qiáng)技術(shù)相似性為前提,且以技術(shù)強(qiáng)國之間合作為主。

　　這一發(fā)現(xiàn)與已有研究結(jié)論一致,即技術(shù)鄰近性在技術(shù)合作中發(fā)揮著重要作用[14]。地理距離的回歸系數(shù)在萌芽期為負(fù),在成長期和發(fā)展全階段不顯著,表明地理距離在智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作中的作用隨時(shí)間推移變得不顯著,H1 得到驗(yàn)證。在智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作初期,合作關(guān)系受到地理距離影響,地理位置越接近,越有利于合 作 關(guān) 系 的 建 立。隨 著 信 息 化 與 全 球 化 的 發(fā)展,地理距離不再是智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作的障礙,企業(yè)為了獲得異質(zhì)性互補(bǔ)資源,努力跨越物理距離的藩籬,尋求跨國合作伙伴的互補(bǔ)資源。

　　4 結(jié)論與展望

　　4.1 結(jié)論與建議

　　本文基于2006—2018年全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車專利發(fā)明人跨國合作數(shù)據(jù),構(gòu)建智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)矩 陣,運(yùn) 用 社 會(huì) 網(wǎng) 絡(luò) 分 析 方 法 和 二 次 指 派 程 序(QAP),檢驗(yàn)智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)特征和驅(qū)動(dòng)機(jī)制,得出如下研究結(jié)論:從技術(shù)發(fā)展的萌芽期到成長期,全球參與智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作國家數(shù)呈快速增長態(tài)勢,但整體合作網(wǎng)絡(luò)尚不完整和規(guī)范;美國是智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的集線器和樞紐,以美國、德國為首的傳統(tǒng)科技強(qiáng)國在智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)絕對(duì)中心地位。

　　網(wǎng)絡(luò)具有明顯的核心—邊緣結(jié)構(gòu);智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作模式以核心國為中心,由核心國和強(qiáng)半邊緣國主導(dǎo);技術(shù)鄰近性、社會(huì)鄰近性、政策強(qiáng)度是智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的主要驅(qū)動(dòng)力,正向影響跨國技術(shù)合作關(guān)系演化,地理距離和制度距離在智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作中的作用隨時(shí)間推移變得不顯著;智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動(dòng)因素存在發(fā)展階段、區(qū)域以及不同政策強(qiáng)度組合的“三維”異質(zhì)性特征;智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國技術(shù)合作創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制具有其特殊性,國家需要從政策強(qiáng)度著手,幫助企業(yè)降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),提供政策保障,促進(jìn)技術(shù)合作創(chuàng)新的突破。基于以上結(jié)論,本文提出以下政策啟示：

　　第一,全球智能網(wǎng) 聯(lián) 汽 車 跨 國 技 術(shù) 合 作 網(wǎng) 絡(luò) 還 不 夠 完 善 和 規(guī)范,各國應(yīng)以更加開放的態(tài)度與其它國家在該領(lǐng)域開展深入合作,搭建前沿技術(shù)的全球創(chuàng)新系統(tǒng),推進(jìn)技術(shù)的突破性創(chuàng)新。第二,美國是智能網(wǎng)聯(lián)汽車合作網(wǎng)絡(luò)的絕對(duì)核心,其它國家應(yīng)努力縮小與美國的技術(shù)差距,加強(qiáng)與核心國的技術(shù)合作,加快全球智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)擴(kuò)散。同時(shí),技術(shù)核心國需要發(fā)揮主導(dǎo)作用,積極與其它國家開展技術(shù)合作,促進(jìn)技術(shù)外溢,推動(dòng)全球傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)的智能化轉(zhuǎn)型。

　　第三,智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)是技術(shù)復(fù)雜度極高的前沿領(lǐng)域,為促進(jìn)技術(shù)合作創(chuàng)新,應(yīng)縮小各國間的技術(shù)差距,提高技術(shù)鄰近性,同時(shí)也要考慮社會(huì)鄰近性因素,選擇社會(huì)鄰近性高的伙伴進(jìn)行研發(fā)合作,以降低合作研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。第四,政府應(yīng)加大政策支持強(qiáng)度,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更多資金、法規(guī)和制度保障,幫助企業(yè)不斷跨越顛覆性創(chuàng)新障礙,通過自主創(chuàng)新和跨國技術(shù)合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。第五,加強(qiáng)各大洲內(nèi)部智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域的技術(shù)合作,積極引導(dǎo)跨大洲技術(shù)合作創(chuàng)新,促進(jìn)前沿技術(shù)擴(kuò)散。以核心國和強(qiáng)半邊緣國為中心,以星狀拓展合作創(chuàng)新關(guān)系,推動(dòng)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的深度演進(jìn)。

　　4.2 不足與展望

　　本研究著眼于國家層面的智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作問題,未來可面向區(qū)域、企業(yè)及組織層面進(jìn)行擴(kuò)展和延伸,系統(tǒng)刻畫不同層次智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)合作的結(jié)構(gòu)和機(jī)制問題;本文基于發(fā)明人國別信息構(gòu)建跨國合作矩陣,未來可利用申請(qǐng)人國別信息拓展相關(guān)研究;智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)是多技術(shù)軌道融合形成的新興技術(shù),技術(shù)融合可能是跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響因素,未來可將技術(shù)融合納入分析框架,探究合作網(wǎng)絡(luò)的形成與演化機(jī)制;進(jìn)一步的研究可擴(kuò)展至更多新興技術(shù)領(lǐng)域,揭示具有普適性的新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與演進(jìn)機(jī)制。

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　　作者：李丫丫1,張欣悅1,羅建強(qiáng)2,彭永濤2