摘要 下一代互聯(lián)網(wǎng)是全球各國(guó)推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)革命和重塑?chē)?guó)家長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)設(shè)施和先導(dǎo)領(lǐng)域, 同樣也是高科技密布、專(zhuān)利密集的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域, 技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)異常激烈. 本文運(yùn)用專(zhuān)利導(dǎo)航方法對(duì)全球下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備相關(guān)技術(shù)進(jìn)行了分析, 通過(guò)對(duì)本導(dǎo)航領(lǐng)域多位技術(shù)專(zhuān)家的訪(fǎng)談,澄清和界定了下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備關(guān)鍵技術(shù)的基本定義與范疇, 從總體趨勢(shì)、地域、核心申請(qǐng)人、核心發(fā)明人、專(zhuān)利強(qiáng)度、我國(guó)向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利, 以及技術(shù)分支等方面分析了全球及我國(guó)下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備關(guān)鍵技術(shù)的專(zhuān)利布局現(xiàn)狀、競(jìng)爭(zhēng)前沿和未來(lái)趨勢(shì), 結(jié)合本導(dǎo)航領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外典型案例的總結(jié), 對(duì)研發(fā)創(chuàng)新和專(zhuān)利運(yùn)用提出了相應(yīng)的導(dǎo)航建議.

　　關(guān)鍵詞 下一代互聯(lián)網(wǎng), 未來(lái)網(wǎng)絡(luò), 互聯(lián)技術(shù), 專(zhuān)利導(dǎo)航

　　1 引言

　　最近的 20 年間, 數(shù)字經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景驅(qū)使全球各國(guó)政府紛紛將發(fā)展下一代互聯(lián)網(wǎng)納入國(guó)家戰(zhàn)略范疇, 積極組織實(shí)施大規(guī)模的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新應(yīng)用. 時(shí)至今日, 圍繞革命式 (clean-slate) 和漸進(jìn)式 (evolution) 兩類(lèi)技術(shù)路線(xiàn) [1] 對(duì)未來(lái)網(wǎng)絡(luò)體系架構(gòu)的創(chuàng)新和應(yīng)用迅速增長(zhǎng), 面向全球各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)、各類(lèi)應(yīng)用場(chǎng)景互聯(lián)的下一代互聯(lián)網(wǎng), 正在成為培育國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力、塑造未來(lái)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)和智能社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)的泛在、先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施. 作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的重要發(fā)展方向, 未來(lái)網(wǎng)絡(luò)預(yù)計(jì)在 2030 年將支撐人機(jī)物、全時(shí)空、安全、智能的萬(wàn)億級(jí)連接與服務(wù) [2].

　　在此背景下, 下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新應(yīng)用漸趨與移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)、物聯(lián)網(wǎng)、海底互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)、無(wú)線(xiàn)傳感器網(wǎng)絡(luò), 以及特定專(zhuān)用網(wǎng)絡(luò)融合發(fā)展.圍繞下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新應(yīng)用, 正在形成一個(gè)邊界不斷變化的多學(xué)科交叉研究領(lǐng)域. 同時(shí)期, 全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)浪潮下各國(guó)信息通信技術(shù)專(zhuān)利的密集增長(zhǎng), 加大了對(duì)下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新應(yīng)用態(tài)勢(shì)與方向的研判難度.

　　為此, 本文以下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備關(guān)鍵技術(shù)為專(zhuān)利導(dǎo)航領(lǐng)域 (簡(jiǎn)稱(chēng) “本導(dǎo)航領(lǐng)域”), 著眼于全球視野, 綜合運(yùn)用專(zhuān)利數(shù)據(jù)、綜述性學(xué)術(shù)論文、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)研究報(bào)告, 以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和政策等信息展開(kāi)分析, 旨在為深化專(zhuān)利制度運(yùn)用、促進(jìn)專(zhuān)利工作深度融合并支撐技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新、探索專(zhuān)利導(dǎo)航研究方法并豐富理論內(nèi)涵做出貢獻(xiàn).

　　2 技術(shù)與理論背景

　　2.1 技術(shù)背景

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及用戶(hù)需求的不斷增長(zhǎng), IPv4 地址空間面臨耗盡威脅, 互聯(lián)網(wǎng)工程任務(wù)組 (IETF) 自 20 世紀(jì) 90 年代開(kāi)始規(guī)劃下一代協(xié)議 IPv6, 并在最近的 10 年間開(kāi)始實(shí)施從IPv4 到 IPv6 的大規(guī)模平滑過(guò)渡. 簡(jiǎn)要梳理了 1993∼2020 年全球 IPv6 技術(shù)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的主要發(fā)展脈絡(luò).盡管全球各國(guó)不斷升級(jí)和改造互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施, 基于 IP 架構(gòu)的傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)仍然在面臨日益嚴(yán)峻的安全性、移動(dòng)性、可擴(kuò)展性、管控性、綠色節(jié)能等問(wèn)題 [3].

　　為此, 在最近的 20 余年間, 美國(guó)政府先后資助并實(shí)施了一系列項(xiàng)目。 數(shù)百所大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)以及難以計(jì)數(shù)的企業(yè)參與了具體項(xiàng)目的研究開(kāi)發(fā)和工程建設(shè)工作當(dāng)中, 如: GENI, FIND, FIA, FIA-NP 等. 同時(shí)期, 日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和歐洲地區(qū)以及我國(guó)也分別開(kāi)展下一代互聯(lián)網(wǎng)的實(shí)驗(yàn)部署和技術(shù)研發(fā)工作, 如歐洲的 FIRE, 4WARD和 SAIL, 日本的 AKARI, JGN-X, RISE, 韓國(guó)的 KREONET, 以及中國(guó)的 CNGI (下一代互聯(lián)網(wǎng)示范工程). 2012 年, 我國(guó)政府將下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)正式列入國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè). 2013 年,《國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施中長(zhǎng)期規(guī)劃 (2012∼2030 年)》明確提出建設(shè)未來(lái)網(wǎng)絡(luò)試驗(yàn)設(shè)施 (CENI), 以突破未來(lái)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)理論和支撐新一代互聯(lián)網(wǎng)實(shí)驗(yàn).

　　2.2 理論背景

　　自 2014 年以來(lái), 國(guó)家專(zhuān)利導(dǎo)航試點(diǎn)工程深入推進(jìn). 專(zhuān)利導(dǎo)航正在克服和超越傳統(tǒng)專(zhuān)利分析研究的局限, 堅(jiān)持客觀(guān)、中立的第三方視角, 以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出對(duì)策、支撐決策為主導(dǎo)方向, 為深化專(zhuān)利制度運(yùn)用、促進(jìn)專(zhuān)利相關(guān)活動(dòng)全面融入科技創(chuàng)新做出積極的貢獻(xiàn). 近年來(lái), 對(duì)以高校作為創(chuàng)新主體開(kāi)展的專(zhuān)利導(dǎo)航實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)后發(fā)現(xiàn): 專(zhuān)利導(dǎo)航是著眼于全球科技創(chuàng)新前沿和趨勢(shì)、積極貫徹國(guó)家戰(zhàn)略部署, 從科技創(chuàng)新的宏觀(guān)布局、中觀(guān)組織和微觀(guān)實(shí)施 3 個(gè)層面引導(dǎo)和支撐相關(guān)主體開(kāi)展高質(zhì)量創(chuàng)新的機(jī)制性工具.

　　早期提出的下一代互聯(lián)網(wǎng)以及當(dāng)下的未來(lái)網(wǎng)絡(luò)、新一代互聯(lián)網(wǎng)等, 總體上屬于信息與通信技術(shù)領(lǐng)域. 從宏觀(guān)來(lái)看, 全球各國(guó)于 2001∼2020 年間申請(qǐng)的信息與通信技術(shù) (ICT) 發(fā)明專(zhuān)利總量超過(guò) 120 萬(wàn)組專(zhuān)利族 [4], ICT 領(lǐng)域的研發(fā)與創(chuàng)新呈現(xiàn)出了顯著的不確定性 (uncertainty)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng) (network externality)和交叉融合 (crossing and integration) 等特點(diǎn), 基于專(zhuān)利導(dǎo)航視角的研究, 能夠?yàn)楸緦?dǎo)航領(lǐng)域的研發(fā)創(chuàng)新帶來(lái)新的啟示.

　　從專(zhuān)利導(dǎo)航的視角看, 不確定性主要體現(xiàn)在對(duì)下一代互聯(lián)網(wǎng)的含義、下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備關(guān)鍵技術(shù)的范疇以及對(duì)不同技術(shù)路線(xiàn)、方案及其應(yīng)用前景的認(rèn)識(shí)上. 無(wú)論是作者們的討論, 還是對(duì)本導(dǎo)航領(lǐng)域多位專(zhuān)家的訪(fǎng)談, 均不同程度地表現(xiàn)出了觀(guān)點(diǎn)上的分歧. 綜合各種意見(jiàn), 關(guān)于本導(dǎo)航領(lǐng)域的基本理解是: 新問(wèn)題、新需求的應(yīng)對(duì)始終不斷地豐富和擴(kuò)展下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備關(guān)鍵技術(shù)的內(nèi)涵, 盡管短時(shí)期內(nèi)技術(shù)邊界相對(duì)穩(wěn)定, 但始終以開(kāi)放和變化為主. 當(dāng)前的人工智能、大數(shù)據(jù)、5G 移動(dòng)通信、車(chē)聯(lián)網(wǎng)、智慧傳感網(wǎng)絡(luò)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新興網(wǎng)絡(luò)中的互聯(lián)設(shè)備都會(huì)在未來(lái)的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中應(yīng)用.

　　下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備既包括硬件, 也包括軟件, 具體涉及以設(shè)備、裝置、系統(tǒng)、方法、協(xié)議、算法、芯片和架構(gòu)為主題、具有互聯(lián)功能的專(zhuān)利技術(shù). 但是, 不涉及互聯(lián)設(shè)備及零部件的原材料生產(chǎn)、加工制造, 不涉及設(shè)備運(yùn)行所需的基礎(chǔ)軟件以及設(shè)備之上搭載的應(yīng)用程序等專(zhuān)利技術(shù).

　　這種界定主要考慮了專(zhuān)利導(dǎo)航的研究目標(biāo)、訪(fǎng)談專(zhuān)家意見(jiàn)、文獻(xiàn)綜述, 以及專(zhuān)利的初步檢索結(jié)果等因素.網(wǎng)絡(luò)外部性研究認(rèn)為 [5], 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)消費(fèi)的商品和服務(wù)往往需要和其他商品或服務(wù)共同使用, 否則其價(jià)值將減少, 甚至沒(méi)有價(jià)值. 并且, 這些商品和服務(wù)的消費(fèi)者越多, 它們就越有價(jià)值. 這給互聯(lián)設(shè)備的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新帶來(lái)了重要啟示. 首先, 互聯(lián)設(shè)備的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新無(wú)法孤立存在, 既要遵循有關(guān)政策法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與通信規(guī)范的規(guī)定, 也要與網(wǎng)絡(luò)體系架構(gòu)和現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備相兼容, 并避免侵犯第三方的合法專(zhuān)利權(quán).

　　其次, 本導(dǎo)航領(lǐng)域的 “先下手為強(qiáng)” 和 “贏者通吃” 現(xiàn)象對(duì)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的速度、方向和技術(shù)路線(xiàn)選擇提出了非常高的要求, 表明了技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度. 此外, 穩(wěn)定的、經(jīng)濟(jì)的、成規(guī)模的互聯(lián)分別代表了技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和應(yīng)用層面的基本需求, 是衡量技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵要素.

　　交叉融合代表了下一代互聯(lián)網(wǎng)科技和工程創(chuàng)新所要解決的技術(shù)問(wèn)題的綜合性、復(fù)雜性和系統(tǒng)性.學(xué)科方面, 本導(dǎo)航領(lǐng)域涉及計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、信息與通信工程、集成電路科學(xué)與工程 3 個(gè)一級(jí)學(xué)科的交叉, 集成電路科學(xué)與工程于 2021 年新近成為交叉學(xué)科 (學(xué)科門(mén)類(lèi)代碼為 14) 下的一級(jí)學(xué)科. 應(yīng)用方面, 本導(dǎo)航領(lǐng)域涉及在未來(lái)網(wǎng)絡(luò)、5G 移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)、水下互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、傳感器網(wǎng)絡(luò)、自組織網(wǎng)絡(luò)等網(wǎng)絡(luò)中的融合應(yīng)用. 傳輸介質(zhì)方面, 本導(dǎo)航領(lǐng)域涉及通過(guò)有線(xiàn)介質(zhì) (光纖、同軸電纜、雙絞線(xiàn)等) 和無(wú)線(xiàn)介質(zhì) (微波、無(wú)線(xiàn)電波和紅外線(xiàn)) 的傳輸.

　　此外, 技術(shù)分支專(zhuān)利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)的相對(duì)趨同也說(shuō)明了本導(dǎo)航領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新應(yīng)用呈現(xiàn)出了交叉融合特征,這將在本文 4.1 小節(jié)詳細(xì)描述.交叉融合也是專(zhuān)利導(dǎo)航研究的一般特征. 從研究團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)結(jié)構(gòu)來(lái)看, 涉及管理學(xué)、法學(xué)、工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科門(mén)類(lèi), 背景經(jīng)歷涉及行業(yè)管理、科研管理、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及政策研究、標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利審查、法律實(shí)務(wù)、情報(bào)分析等, 基于成員間的有效協(xié)同, 充分發(fā)揮了不同學(xué)科、不同領(lǐng)域的知識(shí)融合與交叉優(yōu)勢(shì).

　　從信息來(lái)源和分析方法看, 專(zhuān)利導(dǎo)航基于專(zhuān)家訪(fǎng)談意見(jiàn), 以專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析為核心,結(jié)合來(lái)自于政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化組織, 以及技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等多種渠道的信息, 綜合運(yùn)用調(diào)查、文獻(xiàn)研究、信息研究、描述性研究、定性分析、案例研究和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等多種研究方法開(kāi)展研究.

　　3 下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備關(guān)鍵技術(shù)

　　專(zhuān)利導(dǎo)航的實(shí)施專(zhuān)利導(dǎo)航研究中的專(zhuān)利檢索屬于基于技術(shù)調(diào)查目的的檢索, 有別于自由實(shí)施檢索、侵權(quán)檢索、無(wú)效檢索和可專(zhuān)利性檢索等, 是專(zhuān)利導(dǎo)航分析的基石 [6]. 為了確保專(zhuān)利檢索的查準(zhǔn)率 (precision) 和召回率 (recall), 需要?jiǎng)澐旨夹g(shù)分支、制定專(zhuān)利檢索策略并采取一些必要的數(shù)據(jù)處理措施.

　　3.1 技術(shù)分支劃分綜合信息分析和專(zhuān)家訪(fǎng)談結(jié)果, 本導(dǎo)航領(lǐng)域的技術(shù)分支涉及對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的支持、關(guān)鍵機(jī)理的應(yīng)用和關(guān)鍵性能的實(shí)現(xiàn). 其中, 新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)既包含對(duì) TCP/IP 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的改進(jìn), 也包含與 TCP/IP架構(gòu)有顯著區(qū)別的新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu). 關(guān)鍵機(jī)理是指目前正在應(yīng)用以及未來(lái)具有良好應(yīng)用前景的熱點(diǎn)技術(shù). 關(guān)鍵性能是指滿(mǎn)足未來(lái)網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵功能需求的重要技術(shù).

　　3.2 關(guān)鍵詞及專(zhuān)利檢索策略根據(jù)文獻(xiàn)研究、專(zhuān)家訪(fǎng)談、研究團(tuán)隊(duì)討論, 以及專(zhuān)利試檢結(jié)果, 經(jīng)多輪調(diào)整后最終確定關(guān)鍵詞. 部分關(guān)鍵詞由中文譯為英文, 考慮并增加了部分英文關(guān)鍵詞的下位詞、同義詞、縮略詞、別稱(chēng)詞等. 分支檢索式的構(gòu)建, 除了關(guān)鍵詞之外, 還利用專(zhuān)利著錄項(xiàng) (名稱(chēng)、摘要、權(quán)利要求書(shū)等)、國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)(IPC 大組或小組層面)、聯(lián)合專(zhuān)利分類(lèi)號(hào) (CPC 大組或小組層面) 和檢索日期等要素的邏輯運(yùn)算關(guān)系進(jìn)行了補(bǔ)充或限定, 盡力克服關(guān)鍵詞無(wú)法準(zhǔn)確窮盡的缺陷. 最后構(gòu)建分支檢索式之間的邏輯運(yùn)算, 形成本導(dǎo)航領(lǐng)導(dǎo)的最后專(zhuān)利檢索式. 邏輯運(yùn)算符根據(jù)專(zhuān)利檢索規(guī)則和檢索要素之間的實(shí)際關(guān)系選定.

　　3.3 關(guān)于數(shù)據(jù)處理及統(tǒng)計(jì)分析的說(shuō)明下一代互聯(lián)網(wǎng)最早由美國(guó)克林頓政府于 1996 年正式提出。因此, 本文選用 Innography 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù), 檢索時(shí)段為 1996 年 1 月 1 日 ∼ 2020 年 10 月 31 日. 下文數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析口徑中出現(xiàn)的 “我國(guó)” 和 “國(guó)內(nèi)”、“中國(guó)” 均不包含中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的數(shù)據(jù). 對(duì)部分專(zhuān)利申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人的名稱(chēng)變更、并購(gòu)、分立等情形進(jìn)行了歸一化處理. 對(duì)我國(guó)部分核心發(fā)明人的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行了歸并 (例如, 合并了 Li Ming, Ming Li 的專(zhuān)利) 或拆分 (區(qū)分了李明與李銘的同音不同字情形。

　　或李明在 A 單位和 B 單位的同名情形), 通過(guò)抽檢和清洗對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了降噪處理.鑒于專(zhuān)利從申請(qǐng)到公開(kāi)會(huì)存在的 18 個(gè)月左右的審查期限, 以及實(shí)踐中還會(huì)出現(xiàn)的一些延長(zhǎng)專(zhuān)利公開(kāi)時(shí)間的情形, 涉及的近三年專(zhuān)利數(shù)量統(tǒng)計(jì)會(huì)少于實(shí)際申請(qǐng)量. 統(tǒng)計(jì)年份越接近當(dāng)下的,專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)的數(shù)量下降的越為明顯.4 專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析本導(dǎo)航領(lǐng)域最終檢索得到 40510 組專(zhuān)利族, 其中一半以上已經(jīng)處于失效狀態(tài), 有效專(zhuān)利和審中專(zhuān)利的申請(qǐng)數(shù)量也較大, 反映了本導(dǎo)航領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新迭代速度快、專(zhuān)利密集的特點(diǎn).

　　4.1 總體趨勢(shì)分析

　　全球?qū)＠�申�?qǐng)數(shù)量自 2000 年以來(lái)開(kāi)始顯著增加, 中間經(jīng)過(guò) 2006∼2009 年的平臺(tái)型調(diào)整后繼續(xù)增長(zhǎng), 直至 2015∼2016 年前后達(dá)到顛峰, 2017 年以后有所下降.2003 年, 我國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量占比全球?qū)＠�申�?qǐng)數(shù)量的 10%, 并在此后持續(xù)上升至 2011 年. 2015 年以后, 不同于全球?qū)＠�申�?qǐng)數(shù)量的穩(wěn)中有降, 我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量占比全球?qū)＠�申�?qǐng)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng), 2018 年首次占比超過(guò)全球?qū)＠�申�?qǐng)數(shù)量的 50%. 從已公布的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)看, 中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量占比全球?qū)＠�申�?qǐng)數(shù)量仍在持續(xù)上升.

　　此外, 1996∼2003 年期間, 我國(guó)在本報(bào)告技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新總體追隨全球大勢(shì), 最早申請(qǐng)中國(guó)專(zhuān)利的時(shí)間比全球約晚 2 年左右. 2004∼2013 年是本導(dǎo)航領(lǐng)域我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量迅速增長(zhǎng), 且在全球?qū)＠�申�?qǐng)活動(dòng)中影響力不斷提升的 10 年. 最近 5 年, 我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量已經(jīng)超過(guò)全球其他國(guó)家, 并保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì).本導(dǎo)航領(lǐng)域技術(shù)分支的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì).

　　從時(shí)間維度的連續(xù)變化來(lái)看, 3 個(gè)技術(shù)分支的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的變化趨勢(shì)總體上相近, 一方面體現(xiàn)了新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、技術(shù)機(jī)理和關(guān)鍵性能在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新方面的多重關(guān)聯(lián); 另一方面, 也體現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)你中有我、我中有你的獨(dú)特屬性, 難以簡(jiǎn)單地將某件專(zhuān)利明確地單獨(dú)歸屬于某一技術(shù)分支. 具體到特定年份來(lái)看, 2000 年以前, 關(guān)鍵機(jī)理技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)活動(dòng)最早出現(xiàn), 且數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)相對(duì)明顯. 隨后新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和關(guān)鍵性能技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新漸趨活躍, 專(zhuān)利數(shù)量開(kāi)始增長(zhǎng).

　　5 專(zhuān)利運(yùn)用典型案例

　　專(zhuān)利運(yùn)用既是對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量和價(jià)值的檢驗(yàn), 也是高價(jià)值專(zhuān)利培育的最終目標(biāo). 國(guó)外創(chuàng)新主體的專(zhuān)利運(yùn)用往往通過(guò)技術(shù)型企業(yè)之間的收購(gòu)、許可和訴訟, 以及設(shè)立創(chuàng)新企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn), 國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體的專(zhuān)利運(yùn)用除企業(yè)間的市場(chǎng)行為之外, 本部分側(cè)重于介紹高校與科研院所的專(zhuān)利運(yùn)用實(shí)踐.

　　5.1 國(guó)外案例

　　(1) 思科公司. 思科早在 1986 年就在市場(chǎng)上推出了第 1 臺(tái)多協(xié)議路由器, 并開(kāi)發(fā)了繁雜的路由器私有協(xié)議, 如內(nèi)部網(wǎng)關(guān)路由協(xié)議 (interior gateway routing protocol, IGRP)、思科交換鏈路內(nèi)部協(xié)議和動(dòng)態(tài) ISL 協(xié)議 (inter-switch linking protocol and dynamic ISL protocol, ISL&DISL)、思科發(fā)現(xiàn)協(xié)議(Cisco discovery protocol, CDP) 等. 基于這些私有協(xié)議的部分機(jī)制申請(qǐng)的專(zhuān)利, 導(dǎo)致全球其他網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造商都無(wú)法未經(jīng)其許可而制造和銷(xiāo)售符合這些包含私有協(xié)議的產(chǎn)品.

　　2003 年 1 月, 思科在美國(guó)德州馬歇爾聯(lián)邦地區(qū)法院向我國(guó)華為公司及其在美國(guó)的兩家子公司Huawei America, Inc. 和 FutureWei Technologies, Inc. 提起訴訟, 成為中美 ICT 領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第一案. 思科指控華為侵犯了至少 5 項(xiàng)與思科路由器 “私有協(xié)議” 相關(guān)的專(zhuān)利權(quán)以及版權(quán)、商業(yè)秘密和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等. 雙方圍繞是否構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)各持一詞, 未進(jìn)行專(zhuān)利是否侵權(quán)和濫用的審查, 最終該案以和解告終, 和解內(nèi)容至今保密. 該案影響深遠(yuǎn), 2003 年 3 月, 華為與美國(guó) 3COM 公司合資成立了華三(H3C) 公司, 正式打開(kāi)了美國(guó)市場(chǎng)的大門(mén).

　　此后至今, 思科與華為的交鋒一直沒(méi)有停止過(guò).(2) 交互數(shù)字通信公司. 交互數(shù)字通信公司 (Interdigital Communication, IDC) 創(chuàng)立于 1972 年,是一家以專(zhuān)利許可為經(jīng)營(yíng)模式的公司. IDC 為全球的移動(dòng)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)提供無(wú)線(xiàn)和視頻技術(shù), 以及安全技術(shù)、傳感器技術(shù)和其他相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā), 擁有無(wú)線(xiàn)通信技術(shù)領(lǐng)域中 2G, 3G, 4G 標(biāo)準(zhǔn)下的大量必要專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng), 它持有的 34000 余項(xiàng)專(zhuān)利廣泛用于手機(jī)、平板、筆記本等電子終端設(shè)備,以及包括基站在內(nèi)的無(wú)線(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備、無(wú)線(xiàn)設(shè)備的組件、加密狗和模塊, 以及物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備和軟件平臺(tái)等.IDC 在發(fā)展過(guò)程中通過(guò)專(zhuān)利收購(gòu)和頻繁發(fā)起專(zhuān)利訴訟來(lái)獲取巨額利潤(rùn).

　　比如, 2003 年與愛(ài)立信和解了專(zhuān)利侵權(quán)訴訟; 2014 年與三星電子公司簽署了專(zhuān)利許可協(xié)議; 2016 年與蘋(píng)果和華為簽署了許可協(xié)議, 收購(gòu)了傳感器處理技術(shù)的先驅(qū)企業(yè) Hillcrest Labs; 2017 年與 LG 簽署專(zhuān)利許可協(xié)議; 2018 年收購(gòu)了特藝 (Technicolor) 的專(zhuān)利許可業(yè)務(wù); 2019 年收購(gòu)了特億公司的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新業(yè)務(wù).(3) VirnetX. VirnetX 是一家創(chuàng)立于 2005 年、總部位于美國(guó)內(nèi)華達(dá)州的互聯(lián)網(wǎng)安全軟件和技術(shù)公司. 該公司對(duì)外宣稱(chēng)開(kāi)發(fā)了安全域名注冊(cè)和 Gabriel 技術(shù), 使用了加密認(rèn)證域名、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)地址和公鑰的獨(dú)特組合, 允許跨網(wǎng)絡(luò)安全驗(yàn)證. 與 Gabriel 技術(shù)相比, VirnetX 的主要盈利模式并非是依靠科技上的重大突破, 而是其根據(jù)對(duì)科技巨頭技術(shù)方向的研究, 搶先注冊(cè)專(zhuān)利, 為市場(chǎng)上的龍頭企業(yè)提供專(zhuān)利許可來(lái)獲利.

　　6 結(jié)論與建議

　　專(zhuān)利導(dǎo)航研究強(qiáng)調(diào)從專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析到專(zhuān)利運(yùn)用效益的實(shí)現(xiàn), 研究結(jié)論定位于從國(guó)家、行業(yè)、地方、創(chuàng)新主體及發(fā)明人團(tuán)隊(duì)等不同層面為技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)提供啟示和建議. 我國(guó)在本導(dǎo)航領(lǐng)域是全球持有專(zhuān)利數(shù)量最多的國(guó)家, 但并非技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新水平最高的國(guó)家. 根據(jù)專(zhuān)利導(dǎo)航分析結(jié)果來(lái)看, 我國(guó)要想實(shí)現(xiàn)在本導(dǎo)航領(lǐng)域的既定目標(biāo), 應(yīng)當(dāng)采取一些必要的措施.首先, 我國(guó)在本導(dǎo)航領(lǐng)域的專(zhuān)利強(qiáng)度整體不高, 跨國(guó)企業(yè)數(shù)量較少、全球?qū)＠�布局能力較弱. 互聯(lián)網(wǎng)中的互聯(lián)設(shè)備是典型的跨國(guó)界應(yīng)用, 即使在具體場(chǎng)景下的特定應(yīng)用, 也極其容易在境外被復(fù)制和應(yīng)用, 只有具備強(qiáng)大的專(zhuān)利儲(chǔ)備和運(yùn)用能力的國(guó)際化企業(yè)才能讓高價(jià)值專(zhuān)利通過(guò)國(guó)外專(zhuān)利布局發(fā)揮更大作用.

　　因此, 應(yīng)當(dāng)以國(guó)際視野和格局深刻認(rèn)識(shí)本導(dǎo)航領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新對(duì)于我國(guó)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略意義, 將培育高價(jià)值專(zhuān)利同培育國(guó)際化企業(yè)的目標(biāo)結(jié)合起來(lái). 建議有關(guān)部門(mén)繼續(xù)強(qiáng)化政策支持和產(chǎn)業(yè)扶持力度, 引導(dǎo)財(cái)政預(yù)算和社會(huì)資本投向本導(dǎo)航領(lǐng)域的關(guān)鍵性能相關(guān)技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新、高價(jià)值專(zhuān)利培育, 以及國(guó)外專(zhuān)利布局, 扶持高技術(shù)企業(yè)孵化和高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展,培育少數(shù)高潛力企業(yè)成長(zhǎng)為跨國(guó)企業(yè).

　　其次, 我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)在本導(dǎo)航領(lǐng)域擁有大量專(zhuān)利, 但實(shí)現(xiàn)對(duì)外許可和轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利所占比例總體低于 5% [7], 相比美國(guó)頂尖大學(xué)和科研機(jī)構(gòu) 40% 以上的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓和許可, 面向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的潛力巨大. 建議進(jìn)一步加強(qiáng)高校和科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作. 一是堅(jiān)持技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的專(zhuān)利成果運(yùn)用導(dǎo)向和價(jià)值實(shí)現(xiàn)目標(biāo). 創(chuàng)新優(yōu)化高校和科研機(jī)構(gòu)與本導(dǎo)航領(lǐng)域龍頭企業(yè)和高科技企業(yè)的合作研發(fā)機(jī)制, 提高合作研發(fā)的專(zhuān)利布局, 尤其與本土國(guó)際化企業(yè)的合作, 讓專(zhuān)利在跨國(guó)應(yīng)用中發(fā)揮更大的價(jià)值; 根據(jù) ICT 領(lǐng)域全球互聯(lián)互通、技術(shù)領(lǐng)域細(xì)分和專(zhuān)利密布等特點(diǎn), 發(fā)揮專(zhuān)利組合效應(yīng), 提高國(guó)外專(zhuān)利布局質(zhì)量和能力, 促進(jìn)專(zhuān)利組合的整體實(shí)施和轉(zhuǎn)化.

　　二是提升高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新管理水平. 嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家關(guān)于高校和科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)范要求, 將專(zhuān)利檢索與分析、專(zhuān)利挖掘、專(zhuān)利布局、專(zhuān)利管理和運(yùn)營(yíng)等工作貫穿于技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施的全流程中, 針對(duì)存量專(zhuān)利開(kāi)展分級(jí)管理, 對(duì)增量專(zhuān)利申請(qǐng)施行前置評(píng)估. 三是提升高校和科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化實(shí)施效果. 一方面, 支持掌握高新技術(shù)的教師和畢業(yè)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè), 依托學(xué)校產(chǎn)業(yè)資源孵化科技創(chuàng)新企業(yè), 讓實(shí)驗(yàn)室里的專(zhuān)利成果直接得到實(shí)施應(yīng)用. 另一方面, 利用好市場(chǎng)上的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)交易平臺(tái)等需求對(duì)接渠道, 促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)市場(chǎng)需求有效結(jié)合, 引導(dǎo)專(zhuān)利成果的跨界應(yīng)用.再次, 我國(guó)在 SDN、NFV、邊緣計(jì)算等影響下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備創(chuàng)新方向和技術(shù)研發(fā)的領(lǐng)域存在技術(shù)引領(lǐng)和專(zhuān)利產(chǎn)出上的劣勢(shì).

　　一是建議在國(guó)家級(jí)規(guī)劃和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中統(tǒng)籌考慮本導(dǎo)航領(lǐng)域的長(zhǎng)期發(fā)展需求, 引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)資源進(jìn)行整合, 圍繞未來(lái)網(wǎng)絡(luò)實(shí)驗(yàn)研究與規(guī)模部署、IPv6 網(wǎng)絡(luò)過(guò)渡與部署、SDN 和 NFV 等與互聯(lián)設(shè)備形態(tài)與功能等密切相關(guān)的關(guān)鍵機(jī)理類(lèi)技術(shù)在特定場(chǎng)景應(yīng)用涉及的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)研發(fā), 推動(dòng)規(guī)模部署. 二是關(guān)注相關(guān)技術(shù)發(fā)展對(duì)下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備形態(tài)和性能的突破性影響, 如 6G 技術(shù)、衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)切片技術(shù)、自組織網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、分段路由技術(shù)、流量工程技術(shù)、可編程技術(shù)等, 預(yù)判可能出現(xiàn)的顛覆性技術(shù)對(duì)下一代互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展趨勢(shì)的重大改變, 提早介入并應(yīng)對(duì).

　　最后, 相比發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè), 我國(guó)絕大多數(shù)創(chuàng)新主體的專(zhuān)利運(yùn)用手段相對(duì)匱乏, 缺乏與跨國(guó)企業(yè)直接交鋒的經(jīng)驗(yàn), 專(zhuān)利運(yùn)用能力不足. 建議考慮采取以下舉措:

　　一是探索高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員的雙向交流與流動(dòng)機(jī)制, 依托技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目培養(yǎng)一批熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律、商業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的復(fù)合型高端人才. 二是強(qiáng)化專(zhuān)利信息深度運(yùn)用. 持續(xù)跟蹤本導(dǎo)航領(lǐng)域創(chuàng)新主體的專(zhuān)利布局動(dòng)向, 建立研發(fā)級(jí)別的專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù), 為需求分析、技術(shù)路線(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)化、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等提供支撐. 三是跟蹤和分析最新的標(biāo)準(zhǔn)化需求和趨勢(shì)分析, 將專(zhuān)利挖掘、布局、許可轉(zhuǎn)化等工作與標(biāo)準(zhǔn)化深度融合, 實(shí)施專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略.綜合來(lái)看, 下一代互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)設(shè)備的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程, 不單純是技術(shù)方案的選擇,更是涉及各國(guó)戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策層面的角逐, 涉及市場(chǎng)規(guī)模和商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等. 專(zhuān)利導(dǎo)航研究不僅是方向的引領(lǐng), 更是以創(chuàng)新應(yīng)用為目標(biāo)、推動(dòng)補(bǔ)足相應(yīng)短板的決策支撐工具. 為了最大程度地理解和把握技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新過(guò)程中存在的機(jī)會(huì)和不確定性, 專(zhuān)利導(dǎo)航作為一種有效途徑, 已經(jīng)成為跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的交叉研究的范例, 今后將在更多的領(lǐng)域得到應(yīng)用和發(fā)展.

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　　作者：賈宏君1, 周靜2,3*, 喬開(kāi)文4, 張丹5, 謝祥3, 劉杰6, 婁穎7, 張銘8, 馬躍2,張柏秋9, 何笑冬10, 張凌宇2,3, 鄭曄晴2,3, 鄒昊7, 劉科3