19世紀(jì)曾被英國歷史學(xué)家愛德華·卡爾稱為“尊重事實(shí)的偉大時代”[1]‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。在經(jīng)歷了中世紀(jì)基督教神學(xué)對史學(xué)的桎梏，以及文藝復(fù)興與宗教改革的人文主義史學(xué)洗禮后，進(jìn)入工業(yè)革命的歷史研究活動，在19世紀(jì)整個歐洲達(dá)到了前所未有的高峰‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。西方自然科學(xué)的巨大進(jìn)步，使得歷史學(xué)也努力更接近近代科學(xué)的觀念，注重原始檔案研究與考證的“科學(xué)的歷史學(xué)”逐漸構(gòu)成了歐洲歷史研究的主流體系，以至于19世紀(jì)被認(rèn)為是近代西方史學(xué)的全盛時期，而被譽(yù)為“歷史學(xué)的世紀(jì)”‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。而檔案的功能與屬性也伴隨著歷史科學(xué)的興起發(fā)生了轉(zhuǎn)變。

　　一、檔案學(xué)的史學(xué)來源及其特征

　　16世紀(jì)至18世紀(jì)末是檔案科學(xué)發(fā)展的第一階段，檔案服務(wù)對象僅局限于律師或官員，主要從事法律、政治和外交事務(wù)工作，檔案人員職能被認(rèn)為是“政治科學(xué)的文獻(xiàn)保管員”，類似于官方而非社會的文獻(xiàn)資料保管員，負(fù)責(zé)保存和整理文件資料的任務(wù)[2]116。不同以往的是，19世紀(jì)開始，歷史科學(xué)研究從史料的維度重新認(rèn)識了檔案的作用。檔案作為歷史記憶的載體，其價值被當(dāng)時的歷史學(xué)家們所追捧。當(dāng)時的歷史學(xué)者們標(biāo)榜“尊重事實(shí)、如實(shí)直書”，埋首于各類檔案資料，以求發(fā)現(xiàn)新的客觀材料，在歷史中顯現(xiàn)出更加嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的態(tài)度。檔案工作者實(shí)際上是接受了一些檔案培訓(xùn)的歷史學(xué)家，他們不僅需要具備歷史學(xué)學(xué)歷，同時還必須掌握編纂中世紀(jì)和現(xiàn)代社會文件的能力[3]。于是在諸多的檔案分類方法中，會將不同的歷史階段作為檔案分類整理的主要線索，以便于歷史研究。

　　檔案館人員評職知識：如何申報檔案類課題

　　法國大革命等一系列重大政治事件徹底改變了檔案作為少數(shù)人捍衛(wèi)權(quán)力使用而被封存于庫房的命運(yùn)。《穡月七日檔案法令》的頒布，使普通公民自由地利用檔案進(jìn)行研究的觀念逐步得到社會認(rèn)同。突破蒙昧主義的歷史研究，在文獻(xiàn)資料搜集和利用方面的需求越發(fā)提高，大量檔案被視作歷史研究的寶藏，這便對檔案的開放和管理提出了全新的要求。歐洲各地的檔案館成為了歷史學(xué)家們的辦公室，服務(wù)于歷史學(xué)家的專門機(jī)構(gòu)，而檔案工作者也被視為歷史學(xué)家的“仆人”。新的國家行政體制建立，檔案的歷史價值被看作是檔案工作新發(fā)現(xiàn)的特征，歷史價值變?yōu)榱藱n案的第一價值。檔案價值轉(zhuǎn)變這一理論對后來檔案學(xué)產(chǎn)生了重要影響[4]。

　　18世紀(jì)末至20世紀(jì)初，在歷史學(xué)步入科學(xué)殿堂、檔案科學(xué)進(jìn)入第二階段的同時，檔案的性質(zhì)與作用也發(fā)生了強(qiáng)而有力的轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為從檔案館賦有的法律性任務(wù)轉(zhuǎn)移到其他歷史性任務(wù)中，從國家的目的轉(zhuǎn)移到研究領(lǐng)域中。檔案人員發(fā)展了古文書學(xué)、年代學(xué)、徽章學(xué)、古文字學(xué)等各門歷史學(xué)的輔助學(xué)科。直至二戰(zhàn)后的幾年間，檔案作為歷史研究的輔助性學(xué)科其工作與歷史科學(xué)始終互為聯(lián)系、比肩共生。如皮埃爾·諾拉所言：檔案事業(yè)的解體、分化與對檔案事業(yè)的價值判斷是并行不悖的，是同19世紀(jì)的歷史科學(xué)相互影響的[5]118。正因如此，檔案學(xué)的理論與實(shí)踐基礎(chǔ)一定程度上一直被視作是在歷史學(xué)的發(fā)展過程中建立起來的。

　　19世紀(jì)歐洲史學(xué)的興盛離不開一手檔案資料的發(fā)掘與開放，正是大量檔案作為社會財富被廣泛珍視與利用的價值觀念的普及，才讓歷史研究在政治體制、國家認(rèn)同、外交政策等方面產(chǎn)生了較大影響。而從某種意義上來說，檔案學(xué)也通過不斷適應(yīng)歷史學(xué)科的發(fā)展，為自身的形成乃至成為一門獨(dú)立學(xué)科奠定了基礎(chǔ)。

　　二、史學(xué)研究與檔案學(xué)的發(fā)展

　　啟蒙時代的懷疑主義和批判精神為19世紀(jì)歷史研究的進(jìn)步鋪平了道路。檔案館內(nèi)檔案文獻(xiàn)的極大豐富，讓眾多歷史學(xué)者有了更多以科學(xué)的方法進(jìn)行研究的機(jī)會，歷史研究的范圍也從史料文獻(xiàn)的單一匯編擴(kuò)大到了對民族國家以及政治事件的理性論述。而檔案學(xué)的發(fā)展，在法國、德國等國家賦有政治需要和民族覺醒色彩的歷史研究活動中迎來了重大轉(zhuǎn)折。

　　法國在經(jīng)歷大革命過后，社會動蕩，管理無序。雅各賓派奉行與傳統(tǒng)決裂的激進(jìn)政策，這使舊時的貴族檔案文獻(xiàn)遭到了極大破壞。拿破侖執(zhí)掌政權(quán)后，任命加繆和多努先后出任法國國家檔案館館長。加繆成立了檔案保護(hù)委員會，大力推動全國各地所涉及王國體制和公共權(quán)力的文件進(jìn)行集中統(tǒng)一保存[6]，并在1794年6月促成了世界檔案法史上第一部成文大法《穡月七日檔案法令》的正式頒布。1804年，歷史學(xué)家出身的多努接替加繆出任館長。多努受到普遍尊敬不僅因為具有廣博的知識，同時還由于其在檔案史料考證和歷史撰寫方面豐富的經(jīng)驗而在法國科學(xué)史中占據(jù)了重要地位。

　　1830年七月革命后，被稱為政治學(xué)派的一批史學(xué)家登上法國政治舞臺，其中代表人物便是時任內(nèi)政大臣的基佐。他的歷史研究主要關(guān)注社會和文明的演變。基佐利用他的職權(quán)，與梯也爾、米涅等著名學(xué)者組成法國歷史學(xué)會，促進(jìn)作為國家制度的歷史研究事業(yè)的發(fā)展。當(dāng)時學(xué)者和政府時常抱怨各地方檔案館檔案收集與保存的混亂無序。基佐指出造成這種問題的根本原因在于各地方檔案館缺乏對各類歷史檔案的充分搜集以及集中統(tǒng)一保存。鑒于此種情況，基佐下令搜集各地歷史檔案，并編制詳細(xì)的目錄索引和標(biāo)注卡片。此舉大大改善了檔案館的歷史檔案搜集情況，為后來法國檔案分類項目奠定了一定基礎(chǔ)。此后，基于真實(shí)歷史研究和更好利用檔案的目的，諸多歷史研究者對檔案進(jìn)行了分類細(xì)化。在提出對政治——歷史視角下的時間階段分類方式進(jìn)行革新的進(jìn)程下，法國政府對混亂的庫存檔案開展了系統(tǒng)梳理，對檔案分類整理進(jìn)行了改革，重新制定了分類方案，最終依托《關(guān)于各部和各地區(qū)檔案整理與分類的指示》創(chuàng)立1841分類體系，第一次闡釋了尊重全宗原則(Respect des fonds)，這在今天被看作為來源原則的起源[7]。

　　另一個在檔案科學(xué)發(fā)展進(jìn)程扮演重要角色的國家德國，出于對國家和民族熱愛的歷史研究，讓大規(guī)模查閱檔案的必要性越發(fā)凸顯。當(dāng)時的歷史學(xué)家、漢諾威檔案館館長佩茨已著手編纂《德意志史料集成》這樣的檔案文獻(xiàn)匯編巨著。對檔案文獻(xiàn)的倚仗，在德意志史學(xué)研究中有著悠久的傳統(tǒng)，而檔案的分類與保管也順理成章成為了史學(xué)家們關(guān)注的對象。

　　蘭克無疑是19世紀(jì)德意志史學(xué)甚至歐洲史學(xué)領(lǐng)域的集大成者。在歐洲的檔案館中，蘭克發(fā)現(xiàn)了一條更為嚴(yán)肅認(rèn)真的歷史研究道路，他領(lǐng)悟到近代歐洲的歷史必須借助新鮮的、當(dāng)代的資料予以重寫[8]179。“務(wù)實(shí)”使蘭克史學(xué)成名，他完全不相信傳說、道聽途說、街談巷議，簡言之，他不相信一切不能加以完全證實(shí)的東西。在他看來，判定歷史真相的最好辦法就是利用原始資料，特別是檔案材料。為了避免使用那些不負(fù)責(zé)任的材料，歷史學(xué)家必須利用檔案和文獻(xiàn)[9]。英國史學(xué)家古奇曾這樣評價蘭克：他也許不是第一個使用檔案的人，但卻是第一個善于使用檔案的人‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。他開始時，著名的歷史家都相信回憶錄和編年史是首要的權(quán)威資料。而在他停筆時，每個歷史學(xué)家都學(xué)會了只滿意于當(dāng)事者本人以及同他所述事件有過接觸的人的文件和通訊[10]213。

　　蘭克和蘭克學(xué)派的歷史觀與研究方法對后世德國檔案學(xué)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，這其中最為著名的是蘭克的門生聚貝爾。1875年，聚貝爾擔(dān)任普魯士檔案館館長。滿足歷史研究仍然是他進(jìn)行檔案管理的首要目的。他安排了許多歷史學(xué)者進(jìn)入普魯士檔案行政體系開展檔案管理及歷史研究工作。為了更加簡便地查閱和利用檔案，這批年輕的歷史學(xué)者們提出了依照國家行政機(jī)構(gòu)體系進(jìn)行分類整理的結(jié)構(gòu)原則(Strükturprinzip);1881年基于歷史研究需要頒布的《普魯士國家機(jī)密檔案館檔案整理條例》又提出要保持機(jī)關(guān)登記室和檔案室賦予文件原始順序的登記室原則(Registratur)。而結(jié)構(gòu)原則與登記室原則被學(xué)者認(rèn)為共同構(gòu)成了德國檔案的來源原則(Provenienzprinzip)[11]。

　　三、歷史學(xué)對檔案學(xué)形成的影響

　　19世紀(jì)歐洲史學(xué)帶來的影響對于整個西方檔案事業(yè)與檔案學(xué)的萌芽、發(fā)展和形成是貫穿始終的。使歐洲檔案事業(yè)得到高度重視，并且不斷發(fā)展出檔案保管與分類原則的正是19世紀(jì)歐洲歷史學(xué)家對于檔案文獻(xiàn)的不斷發(fā)掘和研究。這當(dāng)中許多歷史學(xué)家本身也同時從事檔案的搜集保管工作，他們的歷史研究活動在檔案工作和檔案學(xué)的發(fā)端過程中起到了核心作用。歐洲史學(xué)研究向客觀主義的轉(zhuǎn)變，向我們揭示了檔案文獻(xiàn)在特殊的描述性和歷史性使命中，是如何推動檔案學(xué)成為一門獨(dú)立科學(xué)的歷史進(jìn)程。1885年，深受蘭克史學(xué)影響的法國歷史學(xué)家朗格魯，在巴黎出版的《國際檔案館、圖書館和博物館》雜志上發(fā)表的《關(guān)于檔案館的科學(xué)》一文中，首次提出了檔案學(xué)不是歷史學(xué)的輔助學(xué)科，而應(yīng)是一門獨(dú)立科學(xué)的見解[12]。

　　不論是出于政治目還是塑造民族認(rèn)同，尊重歷史事實(shí)、重視檔案考察的歷史研究精神已在19世紀(jì)的歐洲蔚然成風(fēng)。歷史學(xué)家們創(chuàng)立了關(guān)于檔案史料的科學(xué)研究方法，并圍繞檔案文獻(xiàn)的搜集、整理、保管、分類進(jìn)行了不斷的實(shí)踐與探索，在革新與批判中形成了符合檔案特點(diǎn)的、便于查閱利用的整理分類原則，為歐洲早期檔案分類方法與檔案學(xué)理論奠定了雛形。盡管由《荷蘭手冊》正式提出構(gòu)成檔案學(xué)理論基礎(chǔ)的“來源原則”是否直接脫胎于法國的“尊重全宗原則”和德國的“登記室原則”尚存爭議，但應(yīng)該明確的是，檔案學(xué)的發(fā)源、形成和獨(dú)立都無法離開19世紀(jì)歐洲歷史研究需要的有力推動。直到今天，檔案人員的工作愈發(fā)專業(yè)化、職業(yè)化，檔案學(xué)已發(fā)展為了一門具備現(xiàn)代管理科學(xué)和信息技術(shù)科學(xué)，揭示檔案現(xiàn)象本質(zhì)和規(guī)律的綜合性學(xué)科，但從檔案內(nèi)容的角度進(jìn)行研究，它仍然包含了屬于歷史科學(xué)的性質(zhì)與范疇。

　　參考文獻(xiàn)

　　[1]張廣智主著.西方史學(xué)史[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2004.

　　[2][5]赫爾曼·魯姆叔特爾.檔案科學(xué)作為科學(xué)學(xué)科的發(fā)展[M]//國家檔案局編.第十四屆國際檔案大會文集.北京：中國檔案出版社，2002:115—127.

　　[3]徐玉清，王紅敏.檔案與信息社會——第12屆國際檔案大會主報告內(nèi)容綜述[J].檔案學(xué)研究，1992(4)：81-85.

　　[4]米切爾·杜琴(Micheal Duchen).歐洲檔案與檔案工作發(fā)展的由來[J].酈玉明，編譯.民國檔案，2001(2)：56-61.

　　[6]讓·皮埃爾·里烏，讓·弗朗索瓦·西里內(nèi)利.法國文化史：第3卷[M].上海：華東師范大學(xué)出版社，2006.

　　作者：黃 朔 李雪婷 楊晶晶 廖 蕓