內(nèi)容摘要：依靠科技創(chuàng)新應(yīng)對(duì)人口老齡化已經(jīng)成為社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，本文首先運(yùn)用三階段DEA模型，從研發(fā)過(guò)程和成果轉(zhuǎn)化過(guò)程測(cè)算了新興養(yǎng)老科技上市企業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，然后利用調(diào)整后的綜合效率建立二維創(chuàng)新效率矩陣對(duì)新興養(yǎng)老科技細(xì)分產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明：新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在整體上和行業(yè)上的差異，雖然剔除了環(huán)境因素和統(tǒng)計(jì)噪聲后的綜合效率均值有所上升，但均未達(dá)到DEA有效;新興養(yǎng)老科技細(xì)分產(chǎn)業(yè)存在研發(fā)強(qiáng)轉(zhuǎn)化弱或是研發(fā)弱轉(zhuǎn)化強(qiáng)的情況。本文對(duì)于深刻認(rèn)識(shí)新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新效率方面發(fā)揮的積極作用以及推進(jìn)依靠科技創(chuàng)新應(yīng)對(duì)人口老齡化的研究具有現(xiàn)實(shí)意義。

　　關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率;新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè);三階段DEA;環(huán)境因素

　　一、引言與文獻(xiàn)綜述

　　隨著中國(guó)人口老齡化的日益加深和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，依靠科學(xué)技術(shù)應(yīng)對(duì)人口老齡化帶來(lái)的挑戰(zhàn)已成為必然趨勢(shì)，大力發(fā)展新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)是應(yīng)對(duì)這一趨勢(shì)的重要舉措。產(chǎn)業(yè)是企業(yè)的集合，企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要參與者，新興養(yǎng)老科技企業(yè)是推動(dòng)“應(yīng)對(duì)人口老齡化的科技創(chuàng)新能力”的重要力量，提高創(chuàng)新效率是依靠科技創(chuàng)新應(yīng)對(duì)人口老齡化的重要途徑，因此有必要對(duì)新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

　　養(yǎng)老論文范例：城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)民養(yǎng)老保障問(wèn)題研究

　　目前國(guó)內(nèi)外缺乏關(guān)于新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)的研究。1988年，荷蘭埃因霍溫技術(shù)大學(xué)的Graafmans和Brouwers創(chuàng)造了Gerontechnology這個(gè)詞[1-2]，它由gerontology與technology組成，即老年(醫(yī))學(xué)與技術(shù)，因此Gerontechnology就是新興養(yǎng)老科技[3]。之后Graafmans在研究工作中首次使用了“Gerontechnologyindustry”這一概念[4-5]，但國(guó)外方面并未明確界定和闡述新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)。

　　國(guó)內(nèi)方面，黃魯成等(2019)認(rèn)為新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)是以新興科技為基礎(chǔ)滿(mǎn)足老年人需求或老齡社會(huì)需求的產(chǎn)業(yè)[6]，并進(jìn)行了一系列研究，諸如新興養(yǎng)老科技企業(yè)與中國(guó)對(duì)策[7]，新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)及區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)研究[8]，國(guó)外養(yǎng)老科技創(chuàng)新的趨勢(shì)、主題與展望研究[9]。鑒于目前研究新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的成果十分少見(jiàn)，本研究從以下兩個(gè)方面做出努力：第一，針對(duì)新興養(yǎng)老科技領(lǐng)域的創(chuàng)新效率指標(biāo)問(wèn)題，構(gòu)建了新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將DEA方法聚焦于新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè);第二，研究樣本的選擇上，選取新興養(yǎng)老科技上市企業(yè)為樣本，以2015—2019年為研究時(shí)期，使研究更具時(shí)效性與代表性，同時(shí)剔除了環(huán)境因素、管理無(wú)效率以及統(tǒng)計(jì)噪聲對(duì)效率水平的影響，構(gòu)建研發(fā)—轉(zhuǎn)化二維矩陣，進(jìn)一步評(píng)價(jià)新興養(yǎng)老科技細(xì)分產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

　　二、數(shù)據(jù)來(lái)源和指標(biāo)方法

　　(一)研究方法

　　新興養(yǎng)老科技企業(yè)屬于科技密集型，是以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)。本文將新興養(yǎng)老科技企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行分解，劃分為兩個(gè)前后相連的子過(guò)程，即研發(fā)過(guò)程與成果轉(zhuǎn)化過(guò)程。

　　(二)研發(fā)過(guò)程指標(biāo)選取

　　1.投入產(chǎn)出指標(biāo)選取。研究與開(kāi)發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成部分，因此研發(fā)過(guò)程是創(chuàng)新投入的第一過(guò)程。本研究從資本與人力兩方面選取該階段的創(chuàng)新投入變量。選取新興養(yǎng)老科技企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在營(yíng)業(yè)收入中所占的比例代表資本方面的投入變量。選取新興養(yǎng)老科技企業(yè)研發(fā)技術(shù)人員占公司總從業(yè)人數(shù)的比重來(lái)反映創(chuàng)新人員投入情況。研發(fā)過(guò)程的產(chǎn)出是整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的中間產(chǎn)出，專(zhuān)利作為知識(shí)創(chuàng)造類(lèi)的成果是此階段的關(guān)鍵產(chǎn)出。專(zhuān)利被分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利三種，其中發(fā)明專(zhuān)利最能體現(xiàn)企業(yè)的真正技術(shù)水平，因此，選用當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量作為研發(fā)過(guò)程的產(chǎn)出指標(biāo)。

　　2.環(huán)境指標(biāo)選取。科技領(lǐng)域財(cái)政支持力度：考慮到政府在財(cái)政領(lǐng)域的投入偏好能夠在很大程度上反映出政府對(duì)于某一領(lǐng)域的支持力度，且這一偏好也會(huì)映射到政策領(lǐng)域，因此本文選擇新興養(yǎng)老科技企業(yè)所在省份的政府在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的財(cái)政支出占地方財(cái)政總支出的比重表征。

　　技術(shù)支持：新興養(yǎng)老科技企業(yè)所在地區(qū)內(nèi)總體的研發(fā)投入越高，可以提供給地區(qū)內(nèi)新興養(yǎng)老科技企業(yè)的技術(shù)支持越大，因此采用企業(yè)所在省份的研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出來(lái)表示新興養(yǎng)老科技企業(yè)所在地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平。產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼：養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼反映了政府對(duì)新興養(yǎng)老科技企業(yè)的扶持水平和支持的強(qiáng)度信號(hào)，選取新興養(yǎng)老科技企業(yè)非經(jīng)常性損益的政府補(bǔ)貼金額占營(yíng)業(yè)收入的比重衡量獲產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼。人才支持：新興養(yǎng)老科技企業(yè)所在地區(qū)內(nèi)部或引進(jìn)的人才資歷及能力越高，越有利于資源的整合和研發(fā)過(guò)程的推進(jìn)，進(jìn)而提升新興養(yǎng)老科技企業(yè)的研發(fā)效率，采用新興養(yǎng)老科技企業(yè)所在省份的人均受教育年限來(lái)衡量。

　　(三)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程指標(biāo)選取

　　1.投入產(chǎn)出指標(biāo)選取。成果轉(zhuǎn)化階段是新興養(yǎng)老科技企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的第二個(gè)過(guò)程，第一過(guò)程的產(chǎn)出指標(biāo)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)是該過(guò)程的投入項(xiàng)，同時(shí)選擇營(yíng)銷(xiāo)投入來(lái)衡量成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的資金投入，用新興養(yǎng)老科技企業(yè)當(dāng)年的銷(xiāo)售費(fèi)用來(lái)表示。成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的產(chǎn)出是面向市場(chǎng)的產(chǎn)品，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益后才可增加企業(yè)的價(jià)值，凈利潤(rùn)指標(biāo)能較為直觀地反映新興養(yǎng)老科技企業(yè)的盈利能力，因此選取凈利潤(rùn)來(lái)衡量成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

　　2.環(huán)境指標(biāo)選取。宏觀經(jīng)濟(jì)：新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)除自身產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)外，其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性還帶動(dòng)其他行業(yè)發(fā)展。這一特征使得新興養(yǎng)老科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新很大程度上會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響。因此，本文選取新興養(yǎng)老科技企業(yè)所在地區(qū)的人均GDP來(lái)衡量。

　　三、實(shí)證結(jié)果分析

　　(一)研發(fā)過(guò)程結(jié)果分析

　　1.第一階段：傳統(tǒng)的DEA模型結(jié)果與分析。本部分運(yùn)用Deap2.1對(duì)研發(fā)過(guò)程的企業(yè)效率值進(jìn)行初步測(cè)算，主要涉及綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率，樣本企業(yè)綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值最大值都為1，最小值依次為0.0010，0.0210和0.0293，僅有一家企業(yè)達(dá)到有效狀態(tài)，說(shuō)明了新興養(yǎng)老科技各上市企業(yè)之間差距較大、水平層次不齊，發(fā)展不均衡。樣本企業(yè)綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值分別為0.0793，0.2337和0.2740，純技術(shù)效率低下和規(guī)模效率低下共同導(dǎo)致我國(guó)新興養(yǎng)老科技企業(yè)綜合創(chuàng)新效率低下。

　　對(duì)樣本企業(yè)的平均效率值高低進(jìn)行定級(jí)，調(diào)整前多數(shù)企業(yè)綜合效率值未超過(guò)0.2，綜合效率水平普遍低下。不同的行業(yè)，其在發(fā)展過(guò)程中所受的環(huán)境因素會(huì)有所差別，因此不同的行業(yè)，其創(chuàng)新效率也會(huì)有所差別。根據(jù)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)范圍，將新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)細(xì)分，依次分為：健康生活類(lèi)、醫(yī)療護(hù)理類(lèi)、環(huán)境友好類(lèi)、社會(huì)心理類(lèi)以及養(yǎng)老機(jī)構(gòu)類(lèi)[8]。

　　在這里需要特別說(shuō)明的是健康護(hù)理類(lèi)行業(yè)面向?qū)ο鬄榻】道夏耆�，為其提供保持身心健康、識(shí)別和預(yù)防功能下降的產(chǎn)品與服務(wù);醫(yī)療護(hù)理類(lèi)行業(yè)的面向?qū)ο鬄榛加屑膊〉睦夏耆�，為其提供醫(yī)治老年人慢性病、阿爾茲海默病及失能照料等的產(chǎn)品和服務(wù)。社會(huì)心理類(lèi)新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)綜合效率值最高，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)類(lèi)行業(yè)綜合效率值最低。目前養(yǎng)老社區(qū)、中心機(jī)構(gòu)等存在投資數(shù)額大、建設(shè)周期長(zhǎng)等劣勢(shì)，為其提供技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)類(lèi)行業(yè)自然受到影響，阻礙創(chuàng)新效率的提高。

　　四、結(jié)論與建議

　　(一)主要結(jié)論

　　本文將新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程劃分為研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)過(guò)程，運(yùn)用三階段DEA分別對(duì)兩個(gè)過(guò)程創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，得到如下結(jié)論。

　　(1)新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)過(guò)程調(diào)整前的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均未超過(guò)0.3，純技術(shù)效率低下和規(guī)模效率低下共同導(dǎo)致我國(guó)新興養(yǎng)老科技企業(yè)綜合創(chuàng)新效率低下;調(diào)整后樣本企業(yè)綜合效率、純技術(shù)效率上升，規(guī)模效率略有下降，規(guī)模效率的下降是制約綜合效率上升的主要原因。環(huán)境因素方面，科技領(lǐng)域財(cái)政支持力度增加了研發(fā)人員占比的投入冗余量，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼和人才支持增加了研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比的投入冗余量，均不利于提高新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率水平。

　　(2)新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程調(diào)整前的規(guī)模效率均值大于純技術(shù)效率均值，說(shuō)明其在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，相對(duì)于技術(shù)因素，規(guī)模要素起更大的作用，純技術(shù)效率低是制約成果轉(zhuǎn)化過(guò)程效率上升的主要原因，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力沒(méi)有達(dá)到最佳水平導(dǎo)致了綜合效率的普遍低下;調(diào)整后絕大多數(shù)樣本企業(yè)的綜合效率達(dá)到“一般企業(yè)”及其以上水平。環(huán)境因素方面，成立年限和企業(yè)規(guī)模增加了專(zhuān)利數(shù)量和營(yíng)銷(xiāo)投入的冗余量，老齡化程度增加了專(zhuān)利數(shù)量的投入冗余量，均不利于新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提高。

　　(3)新興養(yǎng)老科技細(xì)分產(chǎn)業(yè)存在研發(fā)強(qiáng)轉(zhuǎn)化弱或是研發(fā)弱轉(zhuǎn)化強(qiáng)的情況。經(jīng)過(guò)調(diào)整后發(fā)現(xiàn)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)類(lèi)行業(yè)在研發(fā)過(guò)程的綜合效率值中最低，因?yàn)轲B(yǎng)老社區(qū)、中心機(jī)構(gòu)等存在投資數(shù)額大、建設(shè)周期長(zhǎng)等劣勢(shì)，所以為養(yǎng)老機(jī)構(gòu)和社區(qū)服務(wù)機(jī)構(gòu)等提供技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)類(lèi)行業(yè)自然受到影響，創(chuàng)新效率難以提高;社會(huì)心理類(lèi)行業(yè)在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的綜合效率值中最低，雖然老年大學(xué)、老年旅行團(tuán)等滿(mǎn)足老人精神需求的服務(wù)擁有旺盛的市場(chǎng)，但針對(duì)老年人社會(huì)心理變化，提供滿(mǎn)足精神和尊嚴(yán)需要的供給嚴(yán)重不足，阻礙了社會(huì)心理類(lèi)行業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

　　(4)整體創(chuàng)新效率差異。新興養(yǎng)老科技企業(yè)創(chuàng)新效率存在整體上和行業(yè)上的差異。從整體上來(lái)說(shuō)，新興養(yǎng)老科技企業(yè)整體效率不高，各企業(yè)效率值之間差距很大，水平層次不齊，雖然在剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素后，企業(yè)的綜合效率值有所提升，但研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段達(dá)到“優(yōu)秀”的企業(yè)分別為4.92%和9.84%。從行業(yè)上來(lái)看，5類(lèi)行業(yè)的效率值也存在較大差距，新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)正處于發(fā)展的新興階段，具有成長(zhǎng)新興性，其大部分增長(zhǎng)潛力尚未實(shí)現(xiàn)，因此存在創(chuàng)新效率值不均衡的問(wèn)題。

　　(二)對(duì)策與建議

　　針對(duì)上述分析可知我國(guó)新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在的問(wèn)題，提出如下建議。

　　(1)企業(yè)在研發(fā)階段的綜合效率受到規(guī)模效率制約，新興養(yǎng)老科技企業(yè)在研發(fā)階段適度擴(kuò)大研發(fā)規(guī)模是提升創(chuàng)新效率的有效途徑。對(duì)于環(huán)境因素的影響，新興養(yǎng)老科技的學(xué)科基礎(chǔ)涉及醫(yī)學(xué)、老年學(xué)、社會(huì)學(xué)等，新興養(yǎng)老科技企業(yè)應(yīng)在科技領(lǐng)域財(cái)政支持力度的前提下創(chuàng)立有效的人才選取體制，為企業(yè)篩選出高素質(zhì)的研發(fā)人才。國(guó)家應(yīng)完善財(cái)政補(bǔ)貼制度，嚴(yán)格審查企業(yè)申請(qǐng)補(bǔ)貼的條件，同時(shí)新興養(yǎng)老科技企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理配置研發(fā)經(jīng)費(fèi)，減少投入冗余量，提高創(chuàng)新效率。

　　(2)企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化階段保持規(guī)模效率的同時(shí)，也要實(shí)現(xiàn)純技術(shù)效率的整體提升。對(duì)于環(huán)境因素的影響，新興養(yǎng)老科技企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用積累的經(jīng)驗(yàn)和資金對(duì)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化和營(yíng)銷(xiāo)投入進(jìn)行系統(tǒng)整合和規(guī)范配置，避免造成資源浪費(fèi)。國(guó)家應(yīng)當(dāng)制定新興養(yǎng)老科技產(chǎn)品與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)方面做好研發(fā)成果轉(zhuǎn)化來(lái)滿(mǎn)足老年人的巨大市場(chǎng)需求。

　　(3)不同類(lèi)別的研究應(yīng)采取相應(yīng)的效率提高路徑。養(yǎng)老機(jī)構(gòu)類(lèi)行業(yè)在研發(fā)過(guò)程的綜合效率值中最低，應(yīng)大力培育具有新興養(yǎng)老科技學(xué)科基礎(chǔ)的創(chuàng)新人才，提升行業(yè)研發(fā)能力，進(jìn)而提升創(chuàng)新效率。社會(huì)心理類(lèi)行業(yè)在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的綜合效率值中最低，應(yīng)根據(jù)老年人身體機(jī)能及需求特殊性，為老年人提供更安全、更便利和更有效的新興養(yǎng)老科技產(chǎn)品與服務(wù)。

　　(4)夯實(shí)新興養(yǎng)老科技企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，努力提升新興養(yǎng)老科技企業(yè)創(chuàng)新效率。新興養(yǎng)老科技產(chǎn)業(yè)是在學(xué)科交叉基礎(chǔ)上，相關(guān)工業(yè)與醫(yī)療業(yè)融合而形成的，要鼓勵(lì)研發(fā)老齡科技創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)，促進(jìn)新興養(yǎng)老科技企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)協(xié)同共進(jìn)，形成以新興養(yǎng)老科技企業(yè)為中心的老齡社會(huì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

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　　作者：黃魯成葛豪楊早立